Bekendtgørelse om registrering m.v. af fondsaktiver i Værdipapircentralen

Værdipapircentralen skal registrere udstedelse og omsætning af fondsaktiver, der noteres på Københavns Fondsbørs, og fondsaktiver, der efter indkaldelse i henhold til lovens § 37 begæres registreret, samt rettigheder over disse fondsaktiver.

Værdipapircentralen kan på begæring af udstederen registrere udstedelse og omsætning af udenlandske fondsaktiver, der noteres på Københavns Fondsbørs, samt rettigheder over disse fondsaktiver.

Værdipapircentralen kan på begæring af udstederen registrere udstedelse og omsætning af færøske og grønlandske fondsaktiver, der noteres på Københavns Fondsbørs, samt rettigheder over disse fondsaktiver.

Værdipapircentralen kan på begæring af udstederen og efter regler godkendt af Finanstilsynet registrere udstedelse og omsætning som angivet i stk. 1-3 af fondsaktiver, der ikke noteres på Københavns Fondsbørs, samt rettigheder over disse fondsaktiver, når de af udstederen fastsatte betingelser overholder kravene i loven og denne bekendtgørelse, og det er teknisk foreneligt med registreringssystemet.

Værdipapircentralen kan på begæring af udstederen og efter godkendelse af Finanstilsynet registrere udstedelse og omsætning som fondsaktiver af andre lignende aktiver end angivet i stk. 1-4, samt rettigheder over disse aktiver, når de af udstederen fastsatte betingelser overholder kravene i loven og denne bekendtgørelse, og det er teknisk foreneligt med registreringssystemet.

Indkaldelse af allerede udstedte værdipapirer til registrering som fondsaktiver som angivet i stk. 1-5 sker efter regler fastsat i tilslutningsaftalerne eller i den af Værdipapircentralen udstedte brugervejledning (herefter kaldet brugervejledningen). Reglerne godkendes af Finanstilsynet. Der skal ved indkaldelse af fondsaktiverne tages hensyn til rettighedshavere.

Værdipapircentralen kan på begæring af kontohaver og efter regler fastsat i tilslutningsaftalerne eller brugervejledningen registrere udenlandske fondsaktiver samt rettigheder over disse, når fondsaktiverne er registreret i en udlandscentral, med hvilken Værdipapircentralen har forbindelse, jf. lovens § 6 a. Reglerne godkendes af Finanstilsynet.

Statspræmieobligationer er undtaget fra registrering.

Ved udstedelse af fondsaktiver indsætter udstederen dem enten på en konto, der tilhører udstederen selv, eller på en konto, som den første ejer af fondsaktiverne udpeger.

Ved udstedelse af fondsaktiver, som skal tilfalde ejerne af allerede registrerede fondsaktiver, indsættes disse på de konti, hvorpå de fondsaktiver, der giver ret til de nye fondsaktiver, føres.

Udstedere af udenlandske fondsaktiver er forpligtet til på en særlig sikret konto eller i et særlig sikret depot til fordel for Værdipapircentralen at deponere de udstedte værdipapirer, som modsvarer de registrerede fondsaktiver i Værdipapircentralen.

De deponerede værdipapirer må kun frigives, når det kontoførende institut, jf. § 6, stk. 4, giver tilladelse.

Såfremt udstedelsen alene sker gennem Værdipapircentralen, eller gennem en udlandscentral, med hvilken Værdipapircentralen har forbindelse, jf. lovens § 6 a, finder stk. 1-2 ikke anvendelse.

Fondsaktiver forbliver registreret i Værdipapircentralen, selv om de ikke længere noteres på Københavns Fondsbørs.

Ønsker en kontohaver, at aktier eller investeringsforeningsandele skal noteres på navn i selskabet, skal Værdipapircentralen på kontohavers begæring over for det kontoførende institut give selskabet meddelelse om navn og adresse på den, som kontohaver ønsker indført i selskabets bøger, datoen herfor, den nominelle beholdning noteringen angår, samt eventuelt andre nødvendige oplysninger. Den meddelte anmodning skal fremgå af kontoen. Såfremt kontohaver begærer det, skal Værdipapircentralen skriftligt bekræfte, at anmodning om navnenotering er registreret på kontoen samt datoen herfor.

Afhændes aktier eller investeringsforeningsandele, som er noteret på navn i selskabet, giver Værdipapircentralen på kontohavers begæring over for det kontoførende institut meddelelse til selskabet om sletning af navnenoteringen, for så vidt angår den afhændede beholdning.

De nærmere regler om meddelelser til og fra selskabet om navnenotering fastsættes i den mellem selskabet og Værdipapircentralen indgåede tilslutningsaftale.

Et kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen, er i det omfang, som fastsættes i tilslutningsaftalen, eneberettiget og forpligtet til at foretage registreringer i Værdipapircentralen, for så vidt angår konti, for hvilke det pågældende institut er registreret som kontoførende institut, jf. dog § 16.

I tilslutningsaftalen kan det kontoførende institut begrænse såvel antallet af anmeldelsessteder under instituttet som de grupper af fondsaktiver, for hvilke det ønsker at være kontoførende. Der kan ikke i aftalen foretages begrænsninger med hensyn til arten af de rettigheder, som instituttet skal registrere.

Et dansk obligationsudstedende institut er uanset stk. 2 pligtig at tilslutte sig som kontoførende institut for de af instituttet selv udstedte obligationer, som ikke er konvertible gældsbreve, medmindre det har indgået aftale med et andet kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen om, at dette træder i udstederens sted som kontoførende institut.

Udstedere af andre fondsaktiver end omhandlet i stk. 3 skal, medmindre de er omfattet af lovens § 6 og er under offentligt tilsyn, indgå aftale med et kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen om, at dette træder i udstederens sted som kontoførende institut, for så vidt angår disse fondsaktiver.

Det skal i tilslutningsaftalen bestemmes, at det kontoførende institut som minimum skal være åbent for modtagelse af anmeldelser og Værdipapircentralen for modtagelse af indrapporteringer fra de kontoførende institutter i en daglig ekspeditionstid på alle hverdage undtagen lørdage, grundlovsdag, juleaftensdag og nytårsaftensdag.

Finanstilsynet kan i særlige tilfælde fritage de kontoførende institutter og Værdipapircentralen for pligten til at holde åbent efter stk. 5.

Medmindre andet følger af lov eller anden bestemmelse, kan indehaveren af et fondsaktiv vælge, hvilket af de institutter som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen vedrørende fondsaktivet, han ønsker som kontoførende. Et af § 6, stk. 3, eller stk. 4, omfattet institut kan ikke afvise en anmodning i henhold til 1. pkt.

Kontohaveren kan til enhver tid forlange sine fondsaktiver overført til et andet kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen vedrørende de pågældende fondsaktiver. §§ 12-19 finder tilsvarende anvendelse på anmodninger om overførsel.

Stk. 2, 1. pkt., gælder dog ikke for fondsaktiver, for hvilke der

1. er foretaget en registrering med frist, jf. § 26, stk. 1, eller en foreløbig registrering, jf. § 17,

1. er registreret en ikke udløbet frist for købesummens betaling, jf. § 23, stk. 2, eller

1. er registreret en klage efter § 37.

Registerets indretning og førelse

Registerets indretning og førelse

Værdipapircentralens registre indrettes således, at ethvert fondsaktiv registreres på en konto. En konto skal i det mindste angive

1. det kontoførende institut,

1. aktividentifikation og den pålydende værdi af fondsaktiverne,

1. kontohaverens navn og adresse samt eventuelt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves, og

1. den eller de, til hvem Værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning.

Tidspunktet for anmeldelse til registrering af de i stk. 1 nævnte oplysninger skal fremgå af Værdipapircentralens registre. Tidspunkt efter denne bekendtgørelse angives i dansk lokaltid.

Aktividentifikationen skal entydigt angive udstederen og de yderligere oplysninger, der er nødvendige for at identificere fondsaktivets art, f.eks. aktieklasse, serieangivelse, afdelingsangivelse, forrentning og udløbsår.

Fondsaktiver skal udstedes i andele med samme nominelle beløb inden for samme serie, aktieklasse eller lignende og kan angives ved antal stykker af det nominelle beløb. Andelenes nominelle beløb fastsættes for den enkelte aktividentifikation af udstederen i samråd med Værdipapircentralen.

Ved registrering af aftaler om pant og ved registrering af udlæg og arrest registreres oplysning om tidspunktet for anmeldelsen, panterettens art, de pantsatte aktiver, panthaverens navn og adresse samt den eller de, til hvem Værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende, hvem stemmeretten tilkommer, såfremt anmelderen begærer det. Oplysning om den pantsikrede fordrings størrelse og prioritetsstilling kan ikke registreres.

Ved registrering af andre begrænsede rettigheder end de i stk. 1 nævnte registreres alene rettighedens art, angivelse af de fondsaktiver, der omfattes af rettigheden, tidspunktet for anmeldelsen og rettighedshaverens navn og adresse, samt den eller de, til hvem Værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning, samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende, hvem stemmeretten tilkommer, såfremt anmelderen begærer det. Det samme gælder ved registrering af rådighedsindskrænkninger og konkurs samt ved registrering af betingede rettigheder.

Omfatter registrering efter § 9 alene en del af de fondsaktiver, der er registreret på en konto, udskilles disse fondsaktiver på en ny konto.

Det samme gælder, såfremt en del af fondsaktiverne på en konto skal noteres på et andet navn, eller stemmeretten tildeles en anden end den, der er noteret for de øvrige fondsaktiver.

Har en konto i mere end 1 år ikke indeholdt fondsaktiver, kan det kontoførende institut slette kontoen af registeret.

Værdipapircentralen fastsætter med Finanstilsynets godkendelse tidspunkter på alle hverdage, jf. § 6, stk. 5 og 6, hvorefter der ikke længere kan foretages anmeldelser af rettigheder til den derpå følgende gennemførelse af registrering i Værdipapircentralen. Værdipapircentralen skal være åben for modtagelse af indrapporteringer fra de kontoførende institutter i et passende tidsrum herefter, jf. stk. 2. Der skal i tilslutningsaftalerne eller brugervejledningen fastsættes nærmere regler herom.

Værdipapircentralen fører en daglig journal, til hvilken det kontoførende institut indrapporterer de anmeldelser, som er modtaget i instituttets ekspeditionstid, indtil de i medfør af stk. 1 fastsatte tidspunkter. Anmeldelser modtaget efter dette tidspunkt i instituttets ekspeditionstid skal indrapporteres inden næste registrering i Værdipapircentralen, jf. stk. 1. Forinden indrapportering til daglig journal af en anmeldelse finder sted, skal det kontoførende institut kontrollere, at anmeldelsen opfylder kravene i §§ 23 og 24.

Anmeldelser anses for at være kommet frem på tidspunktet for modtagelsen i det kontoførende institut. Anmeldelser, der modtages udenfor instituttets ekspeditionstid, anses for at være kommet frem ved begyndelsen af instituttets førstkommende ekspeditionstid.

Der skal i tilslutningsaftalerne eller brugervejledningen fastsættes nærmere regler vedrørende forretningsgange og kontrol i forbindelse med registrering, herunder regler Reglerne godkendes af Finanstilsynet.

1. om fastsættelse af tidspunkter for modtagelse af anmeldelser, jf. § 22, stk. 1,

1. til sikring af, at eventuelle andre rettighedshaveres rettigheder ikke krænkes af senere anmeldte rettigheder, transaktioner indrapporteret fra udlandscentraler eller handler til afvikling samme dag og

1. om den fornødne adskillelse af medarbejderne i de kontoførende institutter efter deres funktion i forhold til Værdipapircentralen.

Forinden registrering gennemføres på de enkelte konti i Værdipapircentralen, foretager det kontoførende institut prøvelse af de anmeldte rettigheder.

Registrering på en konto i Værdipapircentralen gennemføres, når indrapportering til daglig journal og endelig prøvelse er afsluttet. Endelig prøvelse i Værdipapircentralen for handler og for transaktioner indrapporteret af udlandscentraler, jf. lovens § 8, stk. 3, anses for at være foretaget straks efter de i medfør af § 12, stk. 1, fastsatte tidspunkter, hvorefter der ikke længere kan foretages anmeldelser til den pågældende afvikling i Værdipapircentralen. Værdipapircentralen sikrer herefter fondsaktiverne til registrering.

Det institut, der har foretaget indrapporteringen, kan, indtil udløbet af tidsrummet for indrapportering, jf. § 12, stk. 1, rette fejl i det indrapporterede. Tidspunktet for og årsagen til rettelsen samt dennes indhold skal kunne dokumenteres i 6 uger efter den dag, hvor rettelsen er foretaget.

Retsvirkningerne af tilskrivning af rente, udbytte og andre af udstederen af de pågældende fondsaktiver foranledigede registreringer indtræder straks efter de i medfør af § 12, stk. 1, fastsatte tidspunkter.

Ethvert institut, der er omfattet af lovens § 6, og som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen, kan indrapportere tilgang af fondsaktiver samt i forbindelse hermed eventuelt notering på navn til konti, der føres i Værdipapircentralen, selv om instituttet ikke er noteret som kontoførende institut på kontoen.

Et kontoførende institut skal efter kontohaverens anmodning give et andet institut, der er omfattet af lovens § 6, adgang til at indrapportere salg og til at indhente oplysninger vedrørende kontoen.

Andre indrapporteringer end de i stk. 1 og 2 nævnte kan kun ske gennem det kontoførende institut.

Tilladelse efter stk. 2 har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut har givet meddelelse herom til Værdipapircentralen. Tilladelsen skal efter kontohaverens anmodning tilbagekaldes af det kontoførende institut. Tilbagekaldelsen har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut giver meddelelse om tilbagekaldelsen til Værdipapircentralen.

Såfremt det kontoførende institut er i tvivl med hensyn til faktiske eller retlige forhold af betydning for en registrering, jf. lovens § 9, skal instituttet foretage en foreløbig registrering af det anmeldte.

Det kontoførende institut underretter Værdipapircentralen om den foreløbige registrering.

Værdipapircentralen kan til brug for afgørelse af registreringen efter stk. 1 fra det kontoførende institut indhente de fornødne oplysninger. Værdipapircentralen skal fremme afgørelsen mest muligt.

Ønsker det kontoførende institut i henhold til lovens § 15 at berigtige en fejl vedrørende et fondsaktiv, skal instituttet, inden rettelsen foretages, underrette de ifølge registeret berettigede. Når rettelsen er foretaget, udsendes meddelelse herom i henhold til lovens § 10.

Et kontoførende institut skal til enhver tid over for Værdipapircentralen kunne godtgøre

1. at fornøden kontrol af identitet er foretaget,

1. at det fornødne bevis for rettigheden er foretaget,

1. på hvilket tidspunkt anmeldelse til registrering er modtaget, jf. § 13, og

1. på hvilket tidspunkt rettelse efter lovens § 15 er foretaget.

Dokumentation, der omfattes af stk. 1, skal opbevares i mindst 5 år.

Fremgangsmåden ved registrering

Fremgangsmåden ved registrering

Ved oprettelse af en konto skal det kontoførende institut have sikret sig kontohaverens navn og adresse samt, hvor dette kræves, CPR- eller SE-nummer, jf. dog § 21. Indgår der fondsaktiver på en konto, hvor CPR-/SE-nummer ikke er registreret, til hvis besiddelse oplysning om CPR-/SE-nummer kræves, skal det kontoførende institut straks indhente disse. Dette sker ved, at der forelægges identitetskort udstedt af en bank eller sparekasse eller et fra en offentlig myndighed hidrørende dokument med fortrykt CPR- eller SE-nummer enten i original eller i kopi med en sådan bekræftelse, som det kontoførende institut finder tilstrækkelig. Det kontoførende institut skal endvidere have sikret sig underskrift af kontohaveren eller de for denne tegningsberettigede.

Ved anmeldelse af en rettighed til registrering skal instituttet have sikret sig rettighedshaverens navn og adresse. Dette kan ske som anført i stk. 1 eller ved anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation.

Såfremt kontohaveren eller rettighedshaveren er et selskab m.v., der er indført i et offentligt dansk register, skal der fremlægges bekræftet udskrift af dets registrerede tegningsregler. Det kontoførende institut kræver yderligere oplysning i det omfang, det skønnes fornødent.

Kontohavere eller rettighedshavere, der ikke har bopæl eller hjemsted her i landet, og som ikke har et CPR- eller et SE-nummer, skal som legitimation forevise pas eller anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation.

Såfremt en konto oprettes gennem et andet institut, der er omfattet af lovens § 6, kan sikring af identitet efter § 20 ske gennem dette. Det kontoførende institut kan dog kræve yderligere oplysninger. Anmeldelsesproceduren

Anmodning om registrering rettes til det kontoførende institut. Såfremt anmelderen i forbindelse med anmeldelsen begærer det, skal det kontoførende institut skriftligt bekræfte, på hvilket tidspunkt anmeldelsen er modtaget, jf. § 13, nr. 1.

Ved anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal det kontoførende institut ved forevisning af de i § 20 nævnte legitimationspapirer eller på anden betryggende måde sikre sig, at den anmeldte rettighed hidrører fra rette vedkommende, og at de fornødne oplysninger som grundlag for registrering foreligger.

En privatstiftet ret skal for at kunne registreres gå ud på at fastslå, stifte, forandre eller ophæve en ret over nærmere angivne fondsaktiver og hidrøre fra den efter registeret berettigede.

Er sælgeren en fondshandler, jf. lovens § 6 b, stk. 2, kan denne gøre adkomsten til et fondsaktiv betinget af købesummens betaling senest samtidigt med, at den endelige registrering på købers konto foretages. Ønskes betalingsforbeholdet opretholdt som følge af købers manglende betaling, skal anmeldelse herom ske til det kontoførende institut senest inden udløbet af dettes ekspeditionstid, jf. § 12, stk. 2, fastsatte tidspunkt den første hverdag, jf. § 6, stk. 5 og 6, efter, at den nævnte registrering på købers konto er foretaget. Der udsendes meddelelse herom efter lovens § 10. Betalingsforbeholdet bortfalder uden udsendelse af meddelelse efter lovens § 10, såfremt overdrageren ikke gør sit forbehold gældende inden udløbet af den i 2. pkt. nævnte frist.

Anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal i det mindste angive

1. rettighedshaverens navn og adresse samt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves,

1. de fondsaktiver, som anmeldelsen angår,

1. det kontoførende institut,

1. rettighedens art,

1. den eller de, til hvem Værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning.

Anmodning om registrering afvises af det institut, hvortil anmeldelsen er indgivet, såfremt

1. anmeldelsen vedrører et aktiv, som ikke er registreret eller ikke kan registreres i Værdipapircentralen,

1. det ikke er kontoførende institut for den konto, anmeldelsen vedrører,

1. det anmeldte efter sit indhold ikke kan registreres,

1. anmodningen ikke indeholder de oplysninger, der kræves efter § 24, eller

1. det anmeldte allerede er registreret.

Instituttet underretter selv den, der har fremsat begæringen, om afvisningen og årsagen dertil samt oplyser om adgang til klage i henhold til lovens § 23. § 19, stk. 2, finder tilsvarende anvendelse.

Såfremt der ikke over for det kontoførende institut fremlægges de fornødne bevisligheder, jf. § 20, § 22, stk. 2, eller §§ 29-31, eller såfremt de oplysninger, der kræves efter § 24, nr. 1 eller 5, er mangelfulde, kan det kontoførende institut give anmelderen en frist på indtil 14 dage til at fremskaffe fornødne bevisligheder eller oplysninger. Anmeldelsen registreres da i Værdipapircentralen med angivelse af registreringens foreløbige karakter og fristens længde. Det kontoførende institut kan efter anmelderens begæring forlænge fristen med indtil 14 dage.

Berigtiges forholdet ikke inden fristens udløb, slettes registreringen.

§ 25, stk. 2, finder tilsvarende anvendelse, såfremt en anmeldelse afvises efter indrapportering til den daglige journal.

Er der tidligere eller samtidig registreret rettigheder over det fondsaktiv, som den anmeldte rettighed vedrører, gennemføres registreringen med anmærkning herom. Særlige regler om anmeldelse af offentligretlige dokumenter m.v.

Ved registrering af udlæg, dom eller anden offentlig retshandling skal der fremlægges en erklæring fra den myndighed, der har foretaget handlingen, eller en af denne bekræftet udskrift af dens bøger.

Registrering om umyndiggørelse og lavværgemål sker på grundlag af retsafgørelsen.

Registrering af offentlig skifte og konkurs sker på grundlag af en erklæring fra skifteretten eller eksekutorbevilling.

Ved privat skifte og ved en ægtefælles hensidden i uskiftet bo registreres ændringen i ejerforholdet på grundlag af skifteudskrift eller erklæring fra skifteretten. Meddelelser efter lovens § 10

Ved enhver registrering af en ret over et fondsaktiv, ved enhver ændring heraf samt ved ændring af kontoførende institut skal der gives meddelelse herom efter lovens § 10. Meddelelsen skal angive det kontoførende institut og oplysning om indholdet af den skete registrering, anmeldelsestidspunktet, samt om der forud eller samtidig er registreret andre rettigheder over fondsaktivet.

Meddelelsen efter lovens § 10 udsendes dog ikke, når

1. rettighedshaveren har fravalgt ændringsmeddelelser i forbindelse med handler. Fravalget registreres på rettighedshaverens konto.

1. Værdipapircentralen efter anmodning fra det kontoførende institut har besluttet, at der ikke skal udsendes meddelelser om udtrækning og handler, fordi oplysning herom på anden måde forinden er tilgået rettighedshaveren.

Værdipapircentralen og de kontoførende institutter kan undlade at udsende meddelelser efter lovens § 10 i følgende tilfælde:

1. Tildeling af aktie- eller tegningsret ved kapitalforhøjelser, når tegningsindbydelse er udsendt af det kontoførende institut, eller underretning om tildeling af retter udsendes senest samtidig med retternes registrering. Hvis der efter udsendelse af tegningsindbydelse og inden retternes registrering sker erhvervelse uden forudgående beholdning i eller ændring i rettighedsregistrering over de tegningsretsgivende fondsaktiver, er det dog en betingelse, at der senest samtidig med retternes registrering udsendes underretning om tildeling af retter.

1. Ændring i beholdning af registrerede aktie- eller tegningsretter.

1. Sletning af ubenyttede retter.

Såfremt registreringen er sket med frist efter § 26, skal fristens længde og årsagen hertil angives.

Såfremt en registrering er foreløbig, skal dette angives med henvisning til lovens § 9.

Såfremt adkomsten til et fondsaktiv er betinget, skal dette angives.

Er der i henhold til § 28 givet anmærkning om andre rettigheder, skal meddelelsen angive disses anmeldelsestidspunkt og art samt rettighedshaverens navn og adresse.

Ved registrering af begrænsede rettigheder gives tillige oplysning om, hvilke fondsaktiver registreringen omfatter.

Ophører en registrering som følge af konkurs eller likvidation, skal meddelelsen, jf. § 32, indeholde oplysning om baggrunden for ophøret samt oplysning om eventuel udlodning af dividende.

Ophører en registrering som følge af fusion, skal meddelelsen, jf. § 32, indeholde oplysning om baggrunden for ophøret.

Såfremt indehaverne af fondsaktiver i det ophørende selskab eller den ophørende investeringsforening helt eller delvist skal vederlægges med fondsaktiver i det fortsættende selskab eller den fortsættende investeringsforening, skal meddelelsen indeholde oplysning herom.

Ophører en registrering som følge af bortfald af en kapitalforhøjelse, skal meddelelsen, jf. § 32, indeholde oplysning om baggrunden for ophøret samt oplysning om tilbagebetaling af eventuelt indbetalte beløb.

Meddelelse efter § 32 skal afsendes snarest muligt og senest to hverdage, jf. § 6, stk. 5 og 6, efter, at registrering har fundet sted.

Det skal i tilslutningsaftalen fastlægges, om udskrivning af meddelelser efter § 32 iværksættes af det kontoførende institut eller af Værdipapircentralen.

Når det kontoførende institut udskriver en meddelelse efter § 32, skal det lægge den fra Værdipapircentralen i denne anledning modtagne information til grund. Det kontoførende institut kan dog tilføje yderligere oplysninger til brug for modtagere.

Registrering af klage til klageafdelingen

Registrering af klage til klageafdelingen

Såfremt der til klageafdelingen indgives en klage, kan klageafdelingen på begæring eller af egen drift lade klagen registrere på den eller de konti, som klagen vedrører, hvis en sådan registrering findes særligt påkrævet.

Registreringen skal angive klagerens navn og adresse, datoen for klagens modtagelse samt den registrering, der er genstand for klagen.

Tilsynsmyndigheders adgang til oplysninger

Tilsynsmyndigheders adgang til oplysninger

Værdipapircentralen sender efter lovens § 18 direkte til Finanstilsynet udskrifter af konti, hvorover der af de kontohavende forsikringsselskaber og pensionskasser er anmeldt, at Finanstilsynet skal have periodiske udskrifter.

Finanstilsynet har adgang til i Værdipapircentralen at indhente oplysninger om beholdninger på de i § 38 nævnte konti samt over konti, der er omfattet efter kap. 14 a i lov om forsikringsvirksomhed eller kap. 6 i lov om tilsyn med firmapensionskasser. De nærmere regler fastlægges ved aftale mellem Finanstilsynet og Værdipapircentralen.

Udslettelse af obligationer og konvertible gældsbreve

Udslettelse af obligationer og konvertible gældsbreve

Udslettelse af obligationer i forbindelse med udtrækning og forfald foretages af Værdipapircentralen.

Udtrækning foretages i andele svarende til den for den pågældende aktividentifikation gældende andelsstørrelse.

Ved udtrækning opdeles det for hver aktividentifikation cirkulerende beløb i lige store andele, jf. stk. 2. Værdipapircentralen identificerer de udtrukne andele på grundlag af en fra udstederen for hver enkelt aktividentifikation til hver enkelt udtrækningstermin modtagen trækningsspecifikation.

Det skal ved tilslutningsaftalen fastlægges, om det kontoførende institut eller Værdipapircentralen underretter om udtrukne obligationer. Udskrives meddelelsen om udtrækning af det kontoførende institut, skal udskrivning ske på grundlag af de fra Værdipapircentralen i den anledning modtagne informationer.

Når det udtrukne eller forfaldne beløb er anvist, og når den eller de udtrukne eller forfaldne obligationer er udslettet, gives meddelelse efter lovens § 10.

Udstederen kan foretage udslettelse af obligationer, som udstederen er kontoførende for, og som enten tilhører udstederen selv, eller som skal overføres til udstederen med henblik på nedbringelse af gæld.

Udstederen af konvertible gældsbreve kan foretage udslettelse af gældsbreve, som udstederen er kontoførende for, og som er overført til udstederen i forbindelse med konvertering.

Konvertible gældsbreve, der ikke er overført til udstederen, jf. stk. 2, udslettes efter reglerne i § 40 ved udløb.

Reglerne i § 19 finder tilsvarende anvendelse på Værdipapircentralen ved anvendelse af lovens § 16 og på det kontoførende institut ved anvendelse af § 41.

Ophør med registrering som fondsaktiv i Værdipapircentralen

Ophør med registrering som fondsaktiv i Værdipapircentralen

Ophører et fondsaktiv med at være børsnoteret, forbliver fondsaktivet registreret i Værdipapircentralen.

Når ophøret skyldes konkurs, likvidation, tvangsindløsning eller fusion, kan Værdipapircentralen efter aftale med udstederen fortsætte registreringen. Ved konkurs, likvidation eller fusion kan registreringen fortsætte, indtil aktieselskabet eller investeringsforeningen er endeligt opløst. Ved tvangsindløsning kan registreringen fortsætte, indtil deponering er sket i overensstemmelse med aktieselskabslovens regler.

Opnår en emission ikke den mindst forudsatte størrelse, eller har den fornødne indbetaling ikke fundet sted, og emissionen dermed bortfalder, kan Værdipapircentralen efter aftale med udsteder fortsætte registreringen, indtil emissionen er endeligt bortfaldet.

Ophører registreringen i henhold til § 43, stk. 2-3, udsendes meddelelse i henhold til lovens § 10, jf. dog stk. 2.

Ophører registreringen som følge af tvangsindløsning, finder §§ 45-47 anvendelse.

Ophører registreringen i øvrigt efter ønske fra udstedere af fondsaktiver efter § 1, stk. 2-5, eller opfylder fondsaktiverne ikke længere betingelserne for registrering, jf. § 1, stk. 4 og 5, finder §§ 45-47 anvendelse.

De fastsatte tidspunkter for ophør meddeles de registrerede kontohavere og andre rettighedshavere for de pågældende fondsaktiver, samt de kontoførende institutter og bekendtgøres endvidere af Værdipapircentralen i Statstidende mindst 4 uger forud for ophøret. Meddelelsen og bekendtgørelsen i Statstidende skal indeholde oplysninger om fremgangsmåden for udlevering af dokumenter til erstatning for de registrerede fondsaktiver.

Senest 8 hverdage, jf. § 6, stk. 5 og 6, efter ophøret med registrering tilsender Værdipapircentralen de enkelte institutter De under nr. 3 nævnte beviser udskrives af Værdipapircentralen.

1. en fortegnelse over de af instituttets kontohavere, der på deres konto ved ophøret havde registreret de udslettede fondsaktiver,

1. kontoudtog for hver enkelt af de berørte kontohavere pr. ophørstidspunktet,

1. et bevis for hver konto ført gennem instituttet med angivelse af antallet af fondsaktiver, og

1. vejledning for det kontoførende institut om fremgangsmåden for udlevering af beviserne.

Det kontoførende institut skal senest 8 hverdage, jf. § 6, stk. 5 og 6, efter materialets modtagelse skriftligt underrette de efter kontoudtogene berettigede om fremgangsmåden og afhentning af beviserne.

Kontoudskrifter

Kontoudskrifter

En kontoudskrift skal indeholde oplysning om udskrivningsdatoen, samt hvad der på denne dato er registreret på kontoen om

1. fondsaktivernes art og pålydende værdi,

1. rådighedsindskrænkninger og begrænsede rettigheder,

1. det kontoførende instituts navn og adresse,

1. tilladelser efter § 16, stk. 2,

1. betaling af renter, udbytte og kapital, og

1. navnenotering og stemmeret.

Kontohaveren skal mindst en gang årligt have udskrift af kontoen. Medmindre andet er aftalt med kontohaveren, skal kontoudskrift udsendes i januar måned og angive det på kontoen pr. 31. december det foregående år registrerede.

Stk. 1 finder tilsvarende anvendelse på registrerede indehavere af begrænsede rettigheder over fondsaktiver.

Det skal i tilslutningsaftalen fastlægges, om udskrivningen af kontoudskrifter, der omfattes af stk. 1 og 2, iværksættes af det kontoførende institut eller af Værdipapircentralen.

Når det kontoførende institut udskriver en kontoudskrift, skal det lægge den fra Værdipapircentralen i denne anledning modtagne datainformation til grund. Det kontoførende institut kan dog tilføje yderligere oplysninger til brug for modtageren.

Storkunder

Storkunder

Såfremt de indgår i en tilslutningsaftale med Værdipapircentralen, har Arbejdsmarkedets Tillægspension, Lønmodtagernes Dyrtidsfond, Den Sociale Pensionsfond og Garantifonden for Danske Optioner og Futures adgang til direkte i Værdipapircentralen at indhente oplysninger om egne beholdninger, samt adgang til gennem Værdipapircentralen at overføre meddelelser om salg af fondsaktiver, der tilhører dem, til det kontoførende institut.

En tilsvarende adgang kan tillægges forsikringsselskaber og pensionskasser, som er undergivet Finanstilsynets tilsyn i henhold til lov om forsikringsvirksomhed og lov om tilsyn med pensionskasser, såfremt de indgår en tilslutningsaftale med Værdipapircentralen.

Godkendelse af de personer, der udfører de med registrering m.v.

Godkendelse af de personer, der udfører de med registrering m.v.

De med registrering m.v. forbundne opgaver kan kun udføres af godkendte personer, der har gennemgået den i § 54 omhandlede uddannelse. Personer, der som ansatte i et kontoførende institut udfører registreringsopgaver, godkendes af dette. Personer, der som ansatte i Værdipapircentralen udfører registreringsopgaver, godkendes af centralen.

Godkendelsen skal meddeles forud for registreringsarbejdets udførelse og skal angive, hvilke registreringsopgaver den pågældende må udføre.

Godkendelsen kan til enhver tid tilbagekaldes.

Værdipapircentralen og det kontoførende institut skal efter anmodning fra Finanstilsynet eller Registertilsynet give oplysning om, hvem de har godkendt efter § 52. Oplysningerne skal omfatte de i § 52, stk. 2, nævnte forhold.

Finanstilsynet eller Registertilsynet kan i medfør af lovens § 27 eller § 29, stk. 4, forlange en godkendelse efter § 52 tilbagekaldt eller begrænset.

Den i § 52, stk. 1, nævnte uddannelse tilrettelægges således, at den er egnet til at bibringe de pågældende personer et tilfredsstillende kendskab til de retlige forhold, der har betydning for Værdipapircentralens registreringssystem og til anvendelse og betjening af systemet. Uddannelsen skal tilrettelægges således, at den enkelte får de fornødne kundskaber for dennes funktionsområde og funktionsniveau.

Undervisning i eet eller flere af de fag, der kræves efter stk. 1, kan ske inden for eller i forbindelse med de øvrige fag, der indgår i den uddannelse, som de pågældende får i forbindelse med deres uddannelse i øvrigt til brug for deres arbejde i Værdipapircentralen eller i det kontoførende institut.

I tilslutningsaftalen skal det fastlægges, hvorledes den i stk. 1 nævnte uddannelse af det kontoførende instituts medarbejdere skal ske. Tilslutningsaftalerne fastlægger hovedlinierne i uddannelsens indhold. I det omfang et kontoførende institut ikke ønsker selv at forestå uddannelsen, skal Værdipapircentralen forestå uddannelsen af det kontoførende instituts medarbejdere.

Værdipapircentralen gennemgår med mellemrum kravene til uddannelsen, således som de er fastlagt i tilslutningsaftalerne og i den uddannelse, Værdipapircentralen selv i medfør af stk. 3, 3. pkt., meddeler. Den kan udsende retningslinier herom til de tilsluttede kontoførende institutter og kan forlange, at tilslutningsaftalerne ændres.

Det påhviler det kontoførende institut at sikre sig, at de personer, det godkender, har fulgt uddannelsen med et sådant udbytte, at det er forsvarligt at lade de pågældende udføre de opgaver vedrørende registrering m.v., der pålægges dem, jf. § 52.

Ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser

Ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser

Bekendtgørelsen træder i kraft den 10. september 1993. Samtidig ophæves Finanstilsynets bekendtgørelse nr. 911 af 18. december 1991 om registrering m.v. af fondsaktiver i Værdipapircentralen samt Finanstilsynets bekendtgørelse nr. 213 af 22. marts 1988 om tilfælde, hvor udsendelse af ændringsmeddelelser i henhold til § 10 i lov om en værdipapircentral kan undlades.

Om udstedelse af aktier, konvertible gældsbreve og investeringsforeningsandele gennem Værdipapircentralen gælder reglerne i bekendtgørelse om udstedelse af fondsaktiver (aktier, investeringsforeningsandele og konvertible gældsbreve) gennem Værdipapircentralen.

Handler, hvori en fondshandler, som har indgået tilslutningsaftale med Værdipapircentralen, er part, samt andre dispositioner for egen regning mellem de kontoførende institutter er indtil 31. maj 1994 ikke omfattet af tidsfristerne i § 12, stk. 1, når handlerne foretages med henblik på, at afviklingen gennemføres uden problemer. Et kontoførende institut, der har gennemført en handel eller transaktion, som nævnt i 1. pkt., skal kunne godtgøre, at den ikke krænker allerede anmeldte handler eller rettigheder.