Bekendtgørelse om registrering m.v. af fondsaktiver i en værdipapircentral

En værdipapircentral registrerer udstedelse af omsættelige dematerialiserede værdipapirer som fondsaktiver og indskriver rettigheder over disse.

Den enkelte værdipapircentral fastsætter regler, om hvilke værdipapirer der kan optages til registrering som fondsaktiver. Reglerne skal sikre alle berørte en ligelig behandling og skal godkendes af Finanstilsynet.

En værdipapircentral kan endvidere efter bestyrelsens beslutning og efter godkendelse af Finanstilsynet registrere udstedelse af ikke-omsættelige dematerialiserede værdipapirer som fondsaktiver og indskrive rettigheder over disse.

Ved indkaldelse af allerede udstedte værdipapirer til registrering som fondsaktiver som angivet i stk. 1 og 3 skal der tages hensyn til rettighedshavere.

En værdipapircentral kan på begæring af kontohaver registrere udenlandske fondsaktiver samt rettigheder over disse, når fondsaktiverne er registreret i en udlandscentral, med hvilken den pågældende værdipapircentral har forbindelse, jf. lov om værdipapirhandel (værdipapirhandelsloven) § 63.

Ved udstedelse af fondsaktiver indsætter udstederen dem enten på en konto, der tilhører udstederen selv, eller på en konto, som den første ejer af fondsaktiverne udpeger.

Ved udstedelse af fondsaktiver, som skal tilfalde ejerne af allerede registrerede fondsaktiver, indsættes disse på de konti, hvorpå de fondsaktiver, der giver ret til de nye fondsaktiver, føres.

Udstedere af udenlandske fondsaktiver er forpligtet til, på en særlig sikret konto eller i et særlig sikret depot, til fordel for en værdipapircentral at deponere de udstedte værdipapirer, som modsvarer de registrerede fondsaktiver i den pågældende værdipapircentral.

De deponerede værdipapirer må kun frigives, når det kontoførende institut, jf. § 6, stk. 3, giver tilladelse.

Såfremt udstedelsen alene sker gennem en værdipapircentral eller gennem en udlandscentral, med hvilken værdipapircentralen har forbindelse, jf. værdipapirhandelslovens § 63, finder stk. 1 og 2 ikke anvendelse.

Fondsaktiver forbliver registreret i en værdipapircentral, så længe de af udstederen fastsatte betingelser overholder kravene i loven og denne bekendtgørelse, og det er teknisk foreneligt med registreringssystemet, medmindre udstederen begærer ophør, eller andre af de i kapitlerne 5 og 6 nævnte forhold medfører ophør.

Ønsker en kontohaver, at aktier eller investeringsforeningsandele skal noteres på navn hos udstederen, skal den værdipapircentral, hvori fondsaktiverne er registreret, på kontohavers begæring over for det kontoførende institut give udstederen meddelelse om navn og adresse på den, som kontohaver ønsker indført i udstederens bøger, datoen herfor, den nominelle beholdning noteringen angår, samt eventuelt andre nødvendige oplysninger. Den meddelte anmodning skal fremgå af kontoen. Såfremt kontohaver begærer det, skal værdipapircentralen skriftligt bekræfte, at anmodning om navnenotering er registreret på kontoen samt datoen herfor.

Afhændes aktier eller investeringsforeningsandele, som er noteret på navn hos udstederen, giver værdipapircentralen på kontohavers begæring over for det kontoførende institut meddelelse til udstederen om sletning af navnenoteringen for så vidt angår den afhændede beholdning.

De nærmere regler om meddelelser til og fra udstederen om navnenotering fastsættes i den mellem udstederen og værdipapircentralen indgåede tilslutningsaftale.

Et kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med en værdipapircentral, er i det omfang, som fastsættes i tilslutningsaftalen, eneberettiget og forpligtet til at foretage registreringer i værdipapircentralen, for så vidt angår konti, for hvilke det pågældende institut er registreret som kontoførende institut, jf. dog § 15.

Det kontoførende institut kan i instituttets generelle depotbetingelser begrænse såvel antallet af anmeldelsessteder under instituttet som de grupper af fondsaktiver, for hvilke det ønsker at være kontoførende. Der kan ikke foretages begrænsninger med hensyn til arten af de rettigheder, som instituttet skal registrere.

Udstedere af fondsaktiver, der ikke har tilslutningsaftale som kontoførende institut, skal indgå aftale med et kontoførende institut, som har tilslutningsaftale med en værdipapircentral om, at dette træder i udstederens sted som kontoførende institut for så vidt angår disse fondsaktiver.

De kontoførende institutter skal som minimum være åbne for modtagelse af anmeldelser og værdipapircentralen for modtagelse af indrapporteringer fra de kontoførende institutter i en daglig ekspeditionstid på alle hverdage undtagen lørdage, grundlovsdag, juleaftensdag og nytårsaftensdag.

Finanstilsynet kan i særlige tilfælde fritage de kontoførende institutter og værdipapircentralen for pligten til at holde åbent efter stk. 4.

Medmindre andet følger af lov eller bestemmelser udstedt i henhold til lov, kan indehaveren af et fondsaktiv vælge, hvilket af de institutter som har indgået tilslutningsaftale med den værdipapircentral, der har registreret fondsaktivet, han ønsker som kontoførende. Et af § 6, stk. 3, omfattet institut kan ikke afvise en anmodning i henhold til 1. pkt.

Kontohaveren kan til enhver tid forlange sine fondsaktiver overført til et andet kontoførende institut, som har indgået tilslutningsaftale med den værdipapircentral, der har registreret de pågældende fondsaktiver. §§ 12-18 finder tilsvarende anvendelse på anmodninger om overførsel.

Stk. 2, 1. pkt. gælder dog ikke for fondsaktiver, for hvilke der

1. er foretaget en registrering med frist, jf. § 25, stk. 1, eller en foreløbig registrering, jf. § 16,

1. er registreret en ikke udløbet frist for købesummens betaling, jf. § 22, stk. 2, eller

1. er registreret en klage efter § 36.

Registerets indretning og førelse

Registerets indretning og førelse

En værdipapircentrals registre indrettes således, at ethvert fondsaktiv registreres på en konto. En konto skal i det mindste angive

1. det kontoførende institut,

1. aktividentifikation og den pålydende værdi af fondsaktiverne,

1. kontohaverens navn og adresse samt eventuelt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves, og

1. den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning.

Hvis kontohaver ikke er ejer af de på kontoen registrerede fondsaktiver, eller hvis kontoen føres på vegne af flere ejere, skal kontoen angive dette.

Tidspunktet for anmeldelse til registrering af de i stk. 1 nævnte oplysninger skal fremgå af værdipapircentralens registre. Tidspunkt efter denne bekendtgørelse angives i dansk lokaltid.

Aktividentifikationen skal entydigt angive udstederen og de yderligere oplysninger, der er nødvendige for at identificere fondsaktivets art, f.eks. aktieklasse, serieangivelse, afdelingsangivelse, forrentning og udløbsår.

Fondsaktiver skal udstedes i andele med samme nominelle beløb inden for samme serie, aktieklasse eller lignende og kan angives ved antal stykker af det nominelle beløb. I ganske særlige tilfælde kan udstederen i samråd med værdipapircentralen fastsætte undtagelser herfra. Andelenes nominelle beløb fastsættes for den enkelte aktividentifikation af udstederen i samråd med værdipapircentralen.

Ved registrering af aftaler om pant og ved registrering af udlæg og arrest registreres oplysninger om tidspunktet for anmeldelsen, panterettens art, de pantsatte aktiver, panthaverens navn og adresse samt den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende om notering på navn, såfremt anmelderen begærer det. Oplysning om den pantsikrede fordrings størrelse og prioritetsstilling kan ikke registreres.

Ved registrering af andre begrænsede rettigheder end de i stk. 1 nævnte registreres rettighedens art, angivelse af de fondsaktiver, der omfattes af rettigheden, tidspunktet for anmeldelsen og rettighedshaverens navn og adresse, samt den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning, samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende, notering på navn, såfremt anmelderen begærer det. Det samme gælder ved registrering af rådighedsindskrænkninger og konkurs samt ved registrering af betingede rettigheder.

Omfatter registrering efter § 9 alene en del af de fondsaktiver, der er registreret på en konto, udskilles disse fondsaktiver på en ny konto.

Det samme gælder, såfremt en del af fondsaktiverne på en konto skal noteres på et andet navn end det, der er noteret for de øvrige fondsaktiver.

Har en konto i mere end 1 år ikke indeholdt fondsaktiver, kan det kontoførende institut foranledige kontoen slettet af registeret.

Den enkelte værdipapircentral fastsætter med Finanstilsynets godkendelse tidspunkter på alle hverdage, jf. § 6, stk. 4 og 5, hvorefter der ikke længere kan foretages anmeldelser af rettigheder til den næste registrering i den pågældende værdipapircentral. Værdipapircentralen skal være åben for modtagelse af indrapporteringer fra de kontoførende institutter i et passende tidsrum herefter, jf. stk. 2. Der skal i tilslutningsaftalerne eller brugervejledningen fastsættes nærmere regler herom.

En værdipapircentral fører en daglig journal, til hvilken det kontoførende institut indtil det i stk. 1, 2. pkt., nævnte tidspunkt indrapporterer anmeldelser vedrørende fondsaktiver registreret i den pågældende værdipapircentral, som er modtaget i instituttets ekspeditionstid, jf. stk. 1, 1. pkt. Anmeldelser modtaget efter dette tidspunkt i instituttets ekspeditionstid skal indrapporteres inden næste registrering i den pågældende værdipapircentral, jf. stk. 1. Forinden indrapportering til daglig journal af en anmeldelse finder sted, skal det kontoførende institut kontrollere, at anmeldelsen opfylder kravene i §§ 22 og 23.

Anmeldelser anses for at være kommet frem på tidspunktet for modtagelsen i det kontoførende institut. Anmeldelser, der modtages uden for instituttets ekspeditionstid, anses for at være kommet frem ved begyndelsen af instituttets førstkommende ekspeditionstid.

Forinden registrering gennemføres på de enkelte konti i en værdipapircentral, foretager det kontoførende institut prøvelse af de anmeldte rettigheder.

Registrering på en konto i en værdipapircentral gennemføres, når indrapportering til daglig journal og endelig prøvelse er afsluttet. Endelig prøvelse i en værdipapircentral for handler og for transaktioner indrapporteret af udlandscentraler, jf. værdipapirhandelslovens § 63, anses for at være foretaget straks efter de i medfør af § 12, stk. 1, fastsatte tidspunkter, hvorefter der ikke længere kan foretages anmeldelser til den pågældende afvikling i værdipapircentralen. Værdipapircentralen sikrer herefter fondsaktiverne til registrering.

Det institut, der har foretaget indrapporteringen, kan, indtil udløbet af tidsrummet for indrapportering, jf. § 12, stk. 1, rette fejl i det indrapporterede. Tidspunktet for og årsagen til rettelsen samt dennes indhold skal kunne dokumenteres i 6 uger efter den dag, hvor rettelsen er foretaget.

Retsvirkningerne af tilskrivning af rente, udbytte og andre af udstederen af de pågældende fondsaktiver foranledigede registreringer indtræder straks efter de i medfør af § 12, stk. 1, fastsatte tidspunkter.

Ethvert institut, der er omfattet af værdipapirhandelslovens § 62, stk. 1, og som har indgået tilslutningsaftale med en værdipapircentral, kan indrapportere tilgang af fondsaktiver samt i forbindelse hermed eventuelt notering på navn til konti, der føres i den pågældende værdipapircentral, selv om instituttet ikke er noteret som kontoførende institut på kontoen.

Et kontoførende institut skal efter kontohaverens anmodning give et andet institut, der er omfattet af værdipapirhandelslovens § 62, stk. 1, adgang til at indrapportere salg og til at indhente oplysninger vedrørende kontoen.

Andre indrapporteringer end de i stk. 1 og 2 nævnte kan kun ske gennem det kontoførende institut.

Tilladelse efter stk. 2 har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut har givet meddelelse herom til værdipapircentralen. Tilladelsen skal efter kontohaverens anmodning tilbagekaldes af det kontoførende institut. Tilbagekaldelsen har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut giver meddelelse om tilbagekaldelsen til værdipapircentralen.

Ret til at indhente oplysninger om egne konti direkte i en værdipapircentral og overføre meddelelser om salg gennem værdipapircentralen til de kontoførende institutter eller en clearingcentral samt foretage anmeldelser om registrering på egne konti direkte til en værdipapircentral tilkommer storkunder, jf. § 62, stk. 2, i værdipapirhandelsloven.

De i stk. 5 nævnte storkunder skal indgå en tilslutningsaftale med en værdipapircentral som betingelse for, at de kan opnå adgang til at indhente oplysninger om egne konti, overføre meddelelser om salg og foretage anmeldelser om registreringer på egne konti direkte i den pågældende central.

Såfremt det kontoførende institut er i tvivl med hensyn til faktiske eller retlige forhold af betydning for en registrering, jf. værdipapirhandelslovens § 67, skal instituttet foretage en foreløbig registrering af det anmeldte.

Det kontoførende institut underretter værdipapircentralen om den foreløbige registrering.

Værdipapircentralen kan til brug for afgørelse af registreringen efter stk. 1 fra det kontoførende institut indhente de fornødne oplysninger. Værdipapircentralen skal fremme afgørelsen mest muligt.

Ønsker det kontoførende institut i henhold til værdipapirhandelslovens § 74 at berigtige en fejl vedrørende et fondsaktiv, skal instituttet, inden rettelsen foretages, underrette de ifølge registeret berettigede og give de berettigede lejlighed til at udtale sig. Når rettelsen er foretaget, udsendes meddelelse herom i henhold til værdipapirhandelslovens § 68.

Et kontoførende institut skal til enhver tid over for værdipapircentralen kunne redegøre for

1. at fornøden kontrol af identitet er foretaget,

1. at det fornødne bevis for rettigheden er forelagt,

1. på hvilket tidspunkt anmeldelse til registrering er modtaget,

1. på hvilket tidspunkt rettelse efter værdipapirhandelslovens § 74 er foretaget og

1. instituttets depotbetingelser om begrænsninger i antallet af anmeldelsessteder under instituttet og grupper af fondsaktiver, for hvilke det ønsker at være kontoførende, jf. § 6, stk. 2.

Dokumentation, der omfattes af stk. 1, skal opbevares i mindst 5 år.

Fremgangsmåden ved registrering

Fremgangsmåden ved registrering

Ved oprettelse af en konto skal det kontoførende institut have sikret sig kontohaverens navn og adresse samt, hvor dette kræves, CPR- eller SE-nummer, jf. dog § 20. Indgår der fondsaktiver på en konto, hvor CPR-/SE-nummer ikke er registreret, til hvis besiddelse oplysning om CPR-/SE-nummer kræves, skal det kontoførende institut straks indhente disse. Dette sker ved, at der forelægges identitetskort udstedt af en bank eller sparekasse eller et fra en offentlig myndighed hidrørende dokument med fortrykt CPR- eller SE-nummer enten i original eller i kopi med en sådan bekræftelse, som det kontoførende institut finder tilstrækkelig. Det kontoførende institut skal endvidere have sikret sig underskrift af kontohaveren eller de for denne tegningsberettigede.

Ved anmeldelse af en rettighed til registrering skal instituttet have sikret sig rettighedshaverens navn og adresse. Dette kan ske som anført i stk. 1 eller ved anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation.

Såfremt kontohaveren eller rettighedshaveren er et selskab m.v., der er indført i et offentligt dansk register, skal der fremlægges bekræftet udskrift af dets registrerede tegningsregler. Det kontoførende institut kræver yderligere oplysning i det omfang, det skønnes fornødent.

Kontohavere eller rettighedshavere, der ikke har bopæl eller hjemsted her i landet, og som ikke har et CPR- eller et SE-nummer, skal som legitimation forevise pas eller anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation.

Såfremt en konto oprettes gennem et andet institut, der er omfattet af værdipapirhandelslovens § 62, kan sikring af identitet efter § 19 ske gennem dette. Det kontoførende institut kan dog kræve yderligere oplysninger. Anmeldelsesproceduren

Anmodning om registrering rettes til det kontoførende institut. Såfremt anmelderen i forbindelse med anmeldelsen begærer det, skal det kontoførende institut skriftligt bekræfte, på hvilket tidspunkt anmeldelsen er modtaget.

Ved anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal det kontoførende institut ved forevisning af de i § 19 nævnte legitimationspapirer eller på anden betryggende måde sikre sig, at den anmeldte rettighed hidrører fra rette vedkommende, og at de fornødne oplysninger som grundlag for registrering foreligger.

En privat stiftet ret skal for at kunne registreres gå ud på at fastslå, stifte, forandre eller ophæve en ret over nærmere angivne fondsaktiver og hidrøre fra den efter registret berettigede.

Er sælgeren en fondshandler, jf. lov om en værdipapircentral (værdipapircentralloven) § 6 b, stk. 2, kan denne gøre adkomsten til et fondsaktiv betinget af købesummens betaling senest samtidigt med, at den endelige registrering på købers konto foretages. Ønskes betalingsforbeholdet opretholdt som følge af købers manglende betaling, skal anmeldelse herom ske til det kontoførende institut senest inden udløbet af dettes ekspeditionstid, jf. det i medfør af § 12, stk. 1, 1. pkt., fastsatte tidspunkt, den første hverdag, jf. § 6, stk. 4 og 5, efter at den nævnte registrering på købers konto er foretaget. Der udsendes meddelelse herom efter værdipapirhandelslovens § 68. Betalingsforbeholdet bortfalder, såfremt overdrageren ikke gør sit forbehold gældende inden udløbet af den i 2. pkt. nævnte frist.

Anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal i det mindste angive

1. rettighedshaverens navn og adresse samt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves,

1. de fondsaktiver, som anmeldelsen angår,

1. det kontoførende institut,

1. rettighedens art,

1. den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning.

Anmodning om registrering afvises af det institut, hvortil anmeldelsen er indgivet, såfremt

1. anmeldelsen vedrører et aktiv, som ikke er registreret eller ikke kan registreres i den pågældende værdipapircentral,

1. det ikke er kontoførende institut for den konto, anmeldelsen vedrører,

1. det anmeldte efter sit indhold ikke kan registreres,

1. anmodningen ikke indeholder de oplysninger, der kræves efter § 23, eller

1. det anmeldte allerede er registreret.

Instituttet underretter selv den, der har fremsat begæringen, om afvisningen og årsagen dertil samt oplyser om adgang til klage i henhold til værdipapircentrallovens § 23. § 18, stk. 2, finder tilsvarende anvendelse.

Såfremt der ikke over for det kontoførende institut fremlægges den fornødne dokumentation, jf. § 19, § 21, stk. 2, eller §§ 28-30, eller såfremt de oplysninger, der kræves efter § 23, nr. 1 eller 5, er mangelfulde, kan det kontoførende institut give anmelderen en frist på indtil 14 dage til at fremskaffe den fornødne dokumentation eller oplysninger. Anmeldelsen registreres da i værdipapircentralen med angivelse af registreringens foreløbige karakter og fristens længde. Det kontoførende institut kan efter anmelderens begæring forlænge fristen med indtil 14 dage.

Berigtiges forholdet ikke inden fristens udløb, slettes registreringen.

§ 24, stk. 2, finder tilsvarende anvendelse, såfremt en anmeldelse afvises efter indrapportering til den daglige journal.

Er der tidligere eller samtidig registreret rettigheder over det fondsaktiv, som den anmeldte rettighed vedrører, gennemføres registreringen med anmærkning herom. Særlige regler om anmeldelse af offentligretlige dokumenter m.v.

Ved registrering af udlæg, dom eller anden offentlig retshandling skal der fremlægges en erklæring fra den myndighed, der har foretaget handlingen, eller en af denne bekræftet udskrift af dens bøger.

Registrering af umyndiggørelse, værgemål og samværgemål sker på grundlag af retsafgørelsen.

Registrering af offentlig skifte og konkurs sker på grundlag af en erklæring fra skifteretten eller eksekutorbevilling.

Ved privat skifte og ved en ægtefælles hensidden i uskiftet bo registreres ændringen i ejerforholdet på grundlag af skifteudskrift eller erklæring fra skifteretten. Kundemeddelelser

Ved enhver registrering af en ret over et fondsaktiv, ved enhver ændring heraf samt ved ændring af kontoførende institut skal der gives meddelelse herom efter værdipapirhandelslovens § 68. Meddelelsen skal angive det kontoførende institut og oplysning om indholdet af registreringen, anmeldelsestidspunktet, samt om der forud eller samtidig er registreret andre rettigheder over fondsaktivet.

Har en værdipapircentral fastsat regler herom, sendes meddelelse efter § 68 dog ikke, når

1. rettighedshaveren har fravalgt ændringsmeddelelser helt eller delvist, og fravalget er registreret på den enkelte konto,

1. den pågældende værdipapircentral efter anmodning fra det kontoførende institut har besluttet, at der ikke skal udsendes meddelelser om ændringer i det registrerede, når oplysning herom på anden måde forinden er tilgået rettighedshaveren,

1. indholdet af meddelelsen i anden forbindelse allerede er tilgået rettighedshaver, eller det af andre grunde skønnes, at indholdet af meddelelsen er åbenbart betydningsløst.

Meddelelse efter stk. 1 skal afsendes snarest muligt og senest to hverdage, jf. § 6, stk. 4 og 5, efter at registreringen har fundet sted. Berettigede kan dog, hvis en værdipapircentral har fastsat regler herom, vælge i stedet at modtage meddelelser periodisk.

En værdipapircentrals regler om afgivelse af kundemeddelelser efter værdipapirhandelslovens § 68 godkendes af Finanstilsynet.

Ophører en registrering i overensstemmelse med § 44, stk. 1, skal meddelelsen, jf. § 31, indeholde oplysninger om baggrunden for ophøret samt om en eventuel udbetaling af beløb i form af dividende eller tilbagebetaling af indbetalte beløb og lignende, eller helt eller delvist vederlag i fondsaktiver udstedt af den fortsættende udsteder eller tilsvarende.

Kontohaveren skal mindst en gang årligt have udskrift af kontoen. Medmindre andet er aftalt med kontohaveren, skal kontoudskrift udsendes i januar måned og angive det på kontoen pr. 31. december det foregående år registrerede.

Stk. 1 finder tilsvarende anvendelse på registrerede indehavere af begrænsede rettigheder over fondsaktiver.

En kontoudskrift skal indeholde oplysning om udskrivningsdatoen, samt hvad der på denne dato er registreret på kontoen om

1. fondsaktivernes art og pålydende værdi,

1. rådighedsindskrænkninger og begrænsede rettigheder,

1. det kontoførende instituts navn og adresse,

1. tilladelser efter § 15, stk. 2,

1. betaling af renter, udbytte og kapital og

1. navnenotering.

Det skal i tilslutningsaftalen fastlægges, om udskrivning af kundemeddelelser (meddelelser efter § 31, kontoudskrifter efter §§ 33 og 34 og meddelelse om udtrukne obligationer efter § 39) iværksættes af det kontoførende institut eller af værdipapircentralen.

Når det kontoførende institut udskriver en kundemeddelelse, skal det lægge den fra værdipapircentralen i denne anledning modtagne information til grund. Det kontoførende institut kan dog tilføje yderligere oplysninger til brug for modtageren.

Registrering af klage til klageafdelingen

Registrering af klage til klageafdelingen

Såfremt der til klageafdelingen indgives en klage, kan klageafdelingen på begæring eller af egen drift lade klagen registrere på den eller de konti, som klagen vedrører, hvis en sådan registrering findes særligt påkrævet.

Registreringen skal angive klagerens navn og adresse, datoen for klagens modtagelse samt den registrering, der er genstand for klagen.

Ophør med registrering som følge af betingelser for fondsaktivet

Ophør med registrering som følge af betingelser for fondsaktivet

Udstederen af fondsaktiver kan i overensstemmelse med betingelserne for fondsaktivet foretage udslettelse eller ombytning af fondsaktiver, som udstederen er kontoførende for, og som enten tilhører udstederen selv eller er overført til udstederen med henblik på udslettelse eller ombytning.

Fondsaktiver, der i overensstemmelse med betingelserne for fondsaktivet er udløbet eller ophørt, kan af den registrerende værdipapircentral udslettes fra registrering.

Udslettelse af obligationer i forbindelse med udtrækning og forfald foretages af den registrerende værdipapircentral.

Udtrækning foretages i andele svarende til den for den pågældende aktividentifikation gældende andelsstørrelse.

Ved udtrækning opdeles det for hver aktividentifikation cirkulerende beløb i lige store andele, jf. stk. 2. Værdipapircentralen identificerer de udtrukne andele på grundlag af en fra udstederen for hver enkelt aktividentifikation til hver enkelt udtrækningstermin modtagen trækningsspecifikation. Der gives meddelelse om udtrækning.

Reglerne i § 18 finder tilsvarende anvendelse på en værdipapircentral ved anvendelse af værdipapirhandelslovens § 75, stk. 2, og på det kontoførende institut ved anvendelse af § 37.

Ophør med registrering af andre årsager

Ophør med registrering af andre årsager

Ophører registreringen efter ønske fra udstederen af fondsaktiver, eller opfylder fondsaktiverne ikke længere betingelserne for registrering, jf. § 1, udslettes fondsaktiverne fra registrering.

Ved tvangsindløsning kan den registrerende værdipapircentral efter aftale med udstederen fortsætte registreringen, indtil deponering er sket i overensstemmelse med aktieselskabslovens regler.

Ved konkurs, likvidation eller fusion kan den registrerende værdipapircentral efter aftale med udstederen fortsætte registreringen indtil den udstedende virksomhed er endeligt opløst eller omlagt.

Bortfalder en udstedelse, kan den registrerende værdipapircentral efter aftale med udstederen fortsætte registreringen, indtil udstedelsen er endelig bortfaldet.

Er rettigheder i henhold til værdipapiret ophørt i forbindelse med udslettelsen fra registrering, udsendes kundemeddelelser i henhold til § 31.

Fortsætter rettigheder i henhold til værdipapiret i forbindelse med udslettelsen, finder §§ 45-47 anvendelse, medmindre fondsaktiverne overføres til registrering i en anden værdipapircentral.

De fastsatte tidspunkter for ophør meddeles de registrerede kontohavere og andre rettighedshavere for de pågældende fondsaktiver, samt de kontoførende institutter og bekendtgøres endvidere af værdipapircentralen i Statstidende mindst 4 uger forud for ophøret. Meddelelsen og bekendtgørelsen i Statstidende skal indeholde oplysninger om fremgangsmåden for udlevering af dokumenter til erstatning for de registrerede fondsaktiver.

Senest 8 hverdage, jf. § 6, stk. 4 og 5, efter ophøret med registrering tilsender værdipapircentralen de enkelte institutter

1. en fortegnelse over de af instituttets kontohavere, der på deres konto ved ophøret havde registreret de udslettede fondsaktiver,

1. kontoudtog vedrørende de udslettede fondsaktiver for hver enkelt af de berørte kontohavere pr. ophørstidspunktet,

1. et bevis for hver konto ført gennem instituttet med angivelse af antallet af fondsaktiver og

1. vejledning for det kontoførende institut om fremgangsmåden for udlevering af beviserne.

De under nr. 3) nævnte beviser udskrives af værdipapircentralen.

Det kontoførende institut skal senest 8 hverdage, jf. § 6, stk. 4 og 5, efter materialets modtagelse skriftligt underrette de efter kontoudtogene berettigede om fremgangsmåden og afhentning af beviserne.

Godkendelse af de personer, der udfører de med registrering m.v.

Godkendelse af de personer, der udfører de med registrering m.v.

De med registrering m.v. forbundne opgaver kan kun udføres af godkendte personer, der har gennemgået den i § 50 omhandlede uddannelse. Personer, der som ansatte i et kontoførende institut udfører registreringsopgaver, godkendes af dette. Personer, der som ansatte i en værdipapircentral udfører registreringsopgaver, godkendes af den pågældende værdipapircentral.

Godkendelsen skal meddeles forud for registreringsarbejdets udførelse og skal angive, hvilke registreringsopgaver den pågældende må udføre.

Godkendelsen kan til enhver tid tilbagekaldes.

En værdipapircentral og et kontoførende institut skal efter anmodning fra Finanstilsynet eller Registertilsynet give oplysning om, hvem de har godkendt efter § 48. Oplysningerne skal omfatte de i § 48, stk. 2, nævnte forhold.

Finanstilsynet eller Registertilsynet kan i medfør af værdipapirhandelslovens § 90 eller § 91, stk. 4, forlange en godkendelse efter § 48 tilbagekaldt eller begrænset.

Uddannelse af de i § 48, stk. 1, nævnte personer tilrettelægges således, at den er egnet til at bibringe de pågældende personer et tilfredsstillende kendskab til de retlige forhold, der har betydning for værdipapircentralens registreringssystem og til anvendelse og betjening af systemet. Uddannelsen skal tilrettelægges således, at den enkelte får de fornødne kundskaber for dennes funktionsområde og funktionsniveau.

Det påhviler et kontoførende institut at sikre sig, at de personer, det godkender, har fulgt uddannelsen med et sådant udbytte, at det er forsvarligt at lade de pågældende udføre de opgaver vedrørende registrering m.v., der pålægges dem, jf. § 48.

Ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser

Ikrafttrædelses- og overgangsbestemmelser

Bekendtgørelsen træder i kraft den 9. marts 1996.

Samtidig bortfalder bekendtgørelse nr. 689 af 25. august 1993 om registrering m.v. af fondsaktiver i Værdiparpircentralen.

Handler, hvori en fondshandler, som har indgået tilslutningsaftale med en værdipapircentral, er part, samt andre dispositioner for egen regning mellem de kontoførende institutter er til og med 16. august 1996 ikke omfattet af tidsfristerne i § 12, stk. 1, når handlerne foretages med henblik på, at afviklingen gennemføres uden problemer. Et kontoførende institut, der har gennemført en handel eller transaktion, som nævnt i 1. pkt., skal kunne godtgøre, at den ikke krænker allerede anmeldte handler eller rettigheder.