Lov om ændring af lov om værdipapirhandel m.v.
Erhvervsministeriet
LOV nr 250 af 27/04/1999 VI MARGRETHE DEN ANDEN, af Guds Nåde Danmarks Dronning, gør vitterligt: Folketinget har vedtaget og Vi ved Vort samtykke stadfæstet følgende lov:
§ 1. , nr. 10-12. Tidsfristen for afgivelse af tilbud i henhold til bekendtgørelse nr. 333 af 23. april 1996 regnes fra den 1. maj 1999.
§ 1 i. lov om værdipapirhandel m.v., jf. lovbekendtgørelse nr. 797 af 6. november 1998, foretages følgende ændringer: 1.
(Stk. 2)
§ 2 s. tk. 1. Loven træder i kraft den 1. maj 1999. Stk. 2. For aktionærer, der den 12. marts 1999 opfylder betingelserne for at være omfattet af
(Stk. 5)
§ 3. , stk. 1, under særlige omstændigheder tillige tilkende partsbeføjelser til andre fysiske eller juridiske personer end de i stk. 2 og 3 nævnte. Partsbeføjelser kan alene tillægges, for så vidt angår den del af sagen, som har direkte og væsentlig betydning for den pågældende. Tilkendelse af partsbeføjelser skal ske under hensyntagen til beskyttelsen af fortrolige oplysninger. Stk. 5. Partsstatus og partsbeføjelser efter stk. 2-4 er begrænset til forhold, hvor tilsynets eller rådets afgørelser træffes efter den 17. december 1998.« 25. I
§ 3 l. oven gælder ikke for Færøerne og Grønland, men kan ved kongelig anordning sættes i kraft for disse landsdele med de afvigelser, som de særlige færøske og grønlandske forhold tilsiger. Under Vor Kongelige Hånd og Segl
§ 4. , stk. 1, nr. 4, ophæves. Nr. 5 og 6 bliver herefter nr. 4 og 5. 2. I
§ 4. , stk. 1, nr. 6, der bliver nr. 5, ændres »Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning.« til: »Finansstyrelsen.« 3. I
§ 4. , stk. 3, ændres »nr. 1-4« til: »nr. 1-3«. 4. I
(Stk. 1)
§ 4. , Stk. 1. 2) Den, der overtræder eneretten til erhvervsmæssigt at rette henvendelse til offentligheden med tilbud om at formidle eller udføre valutaspotforretninger for kunder i investeringsøjemed med henblik på, at kunderne opnår fortjeneste ved kursændring på valuta, jf.
§ 4 a. 3) Et selskab, som søger om tilladelse til at drive børsvirksomhed, virksomhed som autoriseret markedsplads, værdipapirmæglervirksomhed, pengemarkedsmæglervirksomhed, clearingvirksomhed og registreringsvirksomhed, jf.
§ 5. , stk. 2, ændres »Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning« til: »Finansstyrelsen«. 5. I
§ 6. , stk. 7, ændres »Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning« til: »Finansstyrelsen.« 6.
(Stk. 2)
§ 7. , værdipapirhandleren, det kontoførende institut eller udstederen af værdipapirer, som en afgørelse truffet af Finanstilsynet eller Fondsrådet retter sig mod, jf. dog stk. 2 og 3. Stk. 2. I nedennævnte tilfælde anses en anden end en virksomhed omfattet af stk. 1 tillige som part i Finanstilsynets eller Fondsrådets afgørelse, for så vidt angår den del af sagen, som vedrører den pågældende: 1) Den, der overtræder eneretten til erhvervsmæssigt at rette henvendelse til offentligheden og tilbyde sig som køber, sælger eller formidler af værdipapirer, jf.
(Stk. 4)
§ 7 e. ller andre omfattet af denne lov eller disses kunder kan identificeres. Stk. 4. Fortrolige oplysninger kan videregives under en civil retssag, når et aktieselskab omfattet af
(Stk. 5)
§ 7 e. ller andre omfattet af denne lov er erklæret konkurs, og såfremt oplysningerne ikke vedrører kundeforhold eller tredjemand, der er eller har været involveret i forsøg på at redde aktieselskabet eller andre omfattet af denne lov. Stk. 5. Bestemmelsen i stk. 1 er ikke til hinder for, at fortrolige oplysninger videregives til: 1) Fondsrådet henholdsvis Finanstilsynet. 2) Andre offentlige myndigheder, herunder anklagemyndigheden og politiet, i forbindelse med efterforskning og retsforfølgning af strafbare forhold omfattet af straffeloven eller tilsynslovgivningen. 3) Vedkommende minister som led i dennes overordnede tilsyn. 4) Administrative myndigheder og domstole, som behandler afgørelser, der er truffet af Finanstilsynet eller Fondsrådet. 5) Folketingets Ombudsmand. 6) En parlamentarisk kommission nedsat af Folketinget. 7) Kommissionsdomstole eller undersøgelsesretter nedsat ved lov eller i henhold til retsplejelovens §
§ 7 e. ller andre omfattet af denne lov og disse er i betalingsstandsning eller under konkurs, når staten yder garanti eller stiller midler til rådighed for afvikling af selskabet. 9) Statsrevisorerne og Rigsrevisionen. 10) Skifteretten og andre myndigheder, der medvirker ved likvidation, konkursbehandling eller lignende procedurer, samt personer, der er ansvarlige for den lovpligtige revision af regnskaber for et aktieselskab omfattet af
§ 7 e. ller for andre omfattet af denne lov, under forudsætning af at modtagerne af oplysninger har behov herfor til varetagelse af deres opgaver. 11) Danmarks Nationalbank og udenlandske centralbanker, under forudsætning af at oplysningerne er nødvendige for dem i deres egenskab af pengepolitisk myndighed eller i bankens overvågning af betalingssystemer. 12) En institution, der forestår clearing af værdipapirer eller penge, såfremt det er nødvendigt for at sikre, at institutionen reagerer behørigt på misligholdelser eller potentielle misligholdelser på det marked, hvor institutionen er ansvarlig for clearingen. 13) Myndigheder i andre lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, der fører tilsyn med aktieselskaber omfattet af
(Stk. 8)
§ 7 e. ller for andre omfattet af denne lov, under forudsætning af at modtagerne af oplysninger har behov herfor til varetagelse af deres opgaver. 15) Finansielle tilsynsmyndigheder i lande uden for Den Europæiske Union eller uden for lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, under forudsætning af at oplysningerne i henhold til de pågældende myndigheders nationale lovgivning er undergivet tavshedspligt som angivet i stk. 1 og udveksles i henhold til international aftale. Stk. 6. Alle, der i henhold til stk. 4 og 5 modtager fortrolige oplysninger fra Finanstilsynet eller Fondsrådet, er med hensyn til disse oplysninger undergivet den i stk. 1 omhandlede tavshedspligt. Stk. 7. Fortrolige oplysninger, som Finanstilsynet eller Fondsrådet modtager, må kun anvendes i forbindelse med tilsynshvervet, til pålæggelse af sanktioner, eller hvis tilsynets eller rådets afgørelse påklages til højere administrativ myndighed eller indbringes for domstolene. Stk. 8. Adgangen til udlevering af fortrolige oplysninger til Folketingets stående udvalg i henhold til stk. 5, nr. 8, er begrænset til dokumenter i sager, der er oprettet i Finanstilsynet efter den 16. september 1995.
(Stk. 4)
§ 7 e. ller i andre virksomheder omfattet af loven, hvis Finanstilsynets eller Fondsrådets påtale eller pålæg i medfør af loven eller dennes forskrifter er rettet direkte mod pågældende. Stk. 4. Endelig kan Fondsrådet, når Fondsrådet tager en sag op vedrørende god værdipapirhandelsskik, jf.
§ 7 o. g virksomheder, der direkte eller indirekte er forbundet med disse selskaber som dattervirksomheder, associerede virksomheder, moderselskaber eller som moderselskabernes associerede virksomheder og øvrige dattervirksomheder.« 10.
§ 7 s. amt andre omfattet af denne lov. 14) Myndigheder i andre lande inden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med, der har ansvaret for tilsynet med kreditinstitutter, finansieringsinstitutter, forsikringsselskaber eller med kapitalmarkederne, og organer, der medvirker ved likvidation, konkursbehandling eller lignende procedurer, samt personer, der er ansvarlige for den lovpligtige revision af regnskaber for et aktieselskab omfattet af
§ 8. , stk. 1, og
(Stk. 1)
§ 9. , Stk. 1. 4) Et medlem af bestyrelsen eller direktionen i et selskab, når Finanstilsynet nægter en ansøger tilladelse eller inddrager et godkendt selskabs tilladelse, jf.
§ 9. , stk. 1, og
§ 10. , stk. 1 og 2. 6) Den, der overtræder lovens forbud mod i en virksomheds navn eller betegnelsen af virksomheden at benytte ordet »Fondsbørs«, jf.
§ 12. , stk. 6, ophæves. Stk. 7 og 8 bliver herefter stk. 6 og 7. 7.
(Stk. 3)
§ 12 c. , stk. 3, affattes således: » Stk. 3. Uanset stk. 1 kan interne revisions- eller vicerevisionschefer tillige være revisions- eller vicerevisionschefer i tilknyttede virksomheder.« 8. I
§ 12 c. , stk. 4, indsættes efter »direktør«: »eller intern revisionschef«. 9. I
(Stk. 5)
§ 14 i. ndsættes som stk. 5: » Stk. 5. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler for transaktioner, der indgås mellem aktieselskaber omfattet af
(Stk. 3)
§ 16. , Stk. 3. 7) Den, mod hvem Finanstilsynet indleder undersøgelse for overtrædelse af
§ 21 e. ller 21 a. 8) Folketingets stående udvalg vedrørende et selskabs generelle økonomiske forhold som led i den parlamentariske kontrol med forvaltningen, for så vidt angår aktieselskaber omfattet af
§ 29 o. m indberetning af aktiebesiddelser eller kapitel 10 om misbrug af intern viden og kursmanipulation. 8) Den, der for Fondsrådet indbringer en af en fondsbørs, en autoriseret markedsplads, en clearingcentral eller en værdipapircentral truffet beslutning i sager af vidtrækkende eller principiel betydning, jf.
§ 31. , stk. 1, affattes således: »Overdrages en aktiepost direkte eller indirekte i et selskab, der har en eller flere aktieklasser optaget til notering på en fondsbørs eller optaget til handel på en autoriseret markedsplads, skal erhververen give alle selskabets aktionærer mulighed for at afhænde deres aktier på identiske betingelser, hvis overdragelsen medfører, at erhververen 1) kommer til at besidde flertallet af stemmerettighederne i selskabet, 2) får ret til at udnævne eller afsætte et flertal af selskabets bestyrelsesmedlemmer, 3) får ret til at udøve en bestemmende indflydelse over selskabet på grundlag af vedtægterne eller aftale med dette i øvrigt, 4) på grundlag af aftale med andre aktionærer kommer til at råde over flertallet af stemmerettighederne i selskabet eller 5) kommer til at kunne udøve bestemmende indflydelse over selskabet og kommer til at besidde mere end en tredjedel af stemmerettighederne.« 11. I
§ 31. , stk. 2, udgår »1. pkt.,«. 12. I
§ 31. , stk. 1, at give alle selskabets aktionærer mulighed for at afhænde deres aktier på identiske betingelser, jf.
§ 31. , stk. 2, samt øvrige, som Fondsrådet anser for part i sagen. 10) Den, der af Finanstilsynet pålægges at udarbejde interne regler efter
§ 31. , stk. 1«: »og 3«. 29.
(Stk. 3)
§ 31. , stk. 1, nr. 5, men ikke nr. 1-4, indtræder indløsningsforpligtelsen først, når en af bestemmelserne i nr. 1-4 er opfyldt. Det er en betingelse, at aktionæren inden den 1. august 1999 har anmeldt sin besiddelse til den fondsbørs, hvor aktierne er noteret, samt at fondsbørsen har foretaget en efterprøvning af, at anmelderen er omfattet af 1. pkt. og har meddelt dette til anmelderen. Stk. 3. Overdragelser i perioden fra den 12. marts 1999 til den 1. maj 1999, der opfylder betingelserne for at være omfattet af
§ 31. , stk. 1, nr. 5, medfører indløsningspligt i henhold til
(Stk. 1)
§ 31 i. ndsættes som stk. 3: » Stk. 3. Den pågældende fondsbørs eller autoriserede markedsplads påser overholdelsen af Stk. 1. « 13. I
§ 31 s. om ændret ved
§ 32. , stk. 1, 2. pkt., indsættes efter »fondsbørs«: »eller autoriserede markedsplads«. 14. I
§ 32. , stk. 2, indsættes efter »fondsbørs«: »eller optaget til handel på en autoriseret markedsplads«. 15. I
§ 36. , stk. 2, og
(Stk. 3)
§ 37. , stk. 1 og 2, eller foretage ændringer heri. Stk. 3. Som part anses i øvrigt et bestyrelsesmedlem, en revisor, en direktør eller andre ledende medarbejdere i et selskab omfattet af
§ 50. , stk. 4, og
§ 51 i. lov om banker og sparekasser m.v. finder tilsvarende anvendelse på Finanstilsynets og Fondsrådets tilsyn efter denne lov.
§ 54. , stk. 2, indsættes efter »clearingcentraler«: », Finansstyrelsen«. 16. I
§ 55. , stk. 1, ændres »på et i aftalen angivet depot« til: »i et eller flere af låntageren udpegede depoter«. 17.
(Stk. 4)
§ 55. , stk. 4, affattes således: » Stk. 4. Finanstilsynet fastsætter nærmere regler om, inden for hvilken tidsfrist en långiver ved meddelelse skal fastholde den i henhold til stk. 2 og 3 anmeldte panteret. Registrering af panteretten slettes uden meddelelse efter
§ 55. , stk. 2 og 3.« 19. I
§ 56. , stk. 1, indsættes som 2. pkt.: »Den i 1. pkt. nævnte frist kan fraviges efter aftale mellem parterne, såfremt pantet er registreret i henhold til
§ 62. , stk. 1, nr. 1, ændres »Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning« til: »Finansstyrelsen«. 20.
§ 62. , stk. 1, nr. 3, ophæves. Nr. 4-8 bliver herefter nr. 3-7. 21. I
§ 62. , stk. 1, nr. 6, der bliver nr. 5, ændres »nr. 2-5« til: »nr. 2-4«. 22. I
(Stk. 3)
§ 64 i. ndsættes efter stk. 1 som nyt stykke: » Stk. 2. I tilfælde af konkurs, betalingsstandsning eller lignende i en virksomhed omfattet af stk. 1 ophører den i samme stykke nævnte tilslutningsaftale med omgående virkning og dermed retten til at foretage indrapportering til registrering i en værdipapircentral. Medmindre andet aftales, overtager værdipapircentralen herefter indrapporteringen til registrering på berørte konti i en periode på højst 4 måneder, hvorefter kontohaverens registreringer overføres til konto hos den enkelte udsteder. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere regler om fremgangsmåden i forbindelse med ophøret af en tilslutningsaftale som nævnt i 1. pkt. samt i forbindelse med overførsel af en kontohavers registreringer til konto hos en udsteder som nævnt i 2. pkt.« Stk. 2 bliver herefter Stk. 3. 23.
§ 68. , såfremt retten ikke er fastholdt inden fristens udløb. En værdipapircentral kan udskyde den i 2. pkt. nævnte frist, såfremt Danmaks Nationalbank har meddelt, at Danmarks Nationalbanks betalingssystemer er ude af funktion som følge af tekniske problemer.« 18. I
(Stk. 3)
§ 84. , stk. 3, affattes således: » Stk. 3.
§ 84 a. i denne lov finder tilsvarende anvendelse på Fondsrådet.« 24. Efter
§ 84 a. Finanstilsynets og Fondsrådets ansatte, herunder personer, der udfører serviceopgaver som led i Finanstilsynets eller Fondsrådets drift, samt eksperter, der handler på tilsynets eller rådets vegne, er under ansvar efter straffelovens §
§ 84 b. Som part i forhold til Finanstilsynet eller Fondsrådet anses alene aktieselskaber omfattet af
§ 84 i. ndsættes: »
§ 87. , stk. 2, indsættes efter »andre forretningspapirer«: », båndoptagelser og lignende i forbindelse med indgåelse af aftaler om transaktioner«. 26. Efter
§ 87 a. Den i
§ 87 f. astsatte adgang for Finanstilsynet til at kræve oplysninger finder også anvendelse for Fondsrådet.« 27. I
§ 87 i. ndsættes: »
§ 88. , stk. 2, og som Fondsrådet anser for part i sagen. 9) Den, der ansøger Fondsrådet om fritagelse for pligten til efter
(Stk. 1)
§ 92. , Stk. 1. 5) Erhververen eller besidderen af en kvalificeret kapitalandel, når Finanstilsynet reagerer som følge af manglende underretning om andelen eller ophæver stemmeretten, der er knyttet til de pågældende ejeres aktier, jf.
§ 92. , stk. 2, ændres »nr. 2-8,« til: »nr. 2-7,«. 28. I
§ 93. , stk. 1, indsættes efter »
§ 95 a. ffattes således: »
(Stk. 2)
§ 95 u. ndlader en værdipapirhandlers, en fondsbørs , en clearingcentrals, en værdipapircentrals, et kontoførende instituts, en autoriseret markedsplads , en pengemarkedsmæglers, en værdipapirmæglers eller en udsteders direktion, bestyrelse eller revisor at efterkomme de pligter, der efter loven eller efter bestemmelser udstedt i medfør heraf påhviler dem eller pålægges dem af Finanstilsynet, Fondsrådet eller Erhvervs- og Selskabsstyrelsen, kan Finanstilsynet, Fondsrådet eller Erhvervs- og Selskabsstyrelsen som tvangsmiddel pålægge de pågældende daglige eller ugentlige bøder. Stk. 2. Undlader en fysisk eller juridisk person at opfylde de pligter, som påhviler dem efter denne lov, kan Finanstilsynet, Fondsrådet eller Erhvervs- og Selskabsstyrelsen som tvangsmiddel pålægge den fysiske eller juridiske person eller de for den juridiske person ansvarlige personer daglige eller ugentlige bøder.« 30. I
§ 127 a. , stk. 4, ændres »nr. 2 og 4,« til: »nr. 2 og 3,«.
(Stk. 3)
§ 152. -152 e forpligtede til at hemmeligholde oplysninger, som de gennem deres virksomhed bliver vidende om. Dette gælder også efter ansættelses- eller kontraktforholdets ophør. Stk. 2. Samtykke fra den, som tavshedspligten tilsigter at beskytte, berettiger ikke Finanstilsynets eller Fondsrådets ansatte eller eksperter, der handler eller har handlet på tilsynets eller rådets vegne, til at videregive fortrolige oplysninger. Stk. 3. Bestemmelsen i stk. 1 er ikke til hinder for, at Finanstilsynet eller Fondsrådet af egen drift videregiver fortrolige oplysninger i summarisk eller sammenfattende form, når hverken det enkelte aktieselskab omfattet af
Givet på Amalienborg, den 27. april 1999, den 27. april 1999 Margrethe R.
Metadata
- Type
- Lov
- År
- 1999
- Ikrafttrædelsesdato
- 18. oktober 2000