Bekendtgørelse om fondsmæglerselskabers bogføring af og adskillelse af kundemidler

Bekendtgørelsen finder anvendelse på:

1. fondsmæglerselskaber, som har opnået tilladelse til at drive fondsmæglervirksomhed i henhold til § 5 i lov om fondsmæglerselskaber, samt

1. filialer af fondsmæglerselskaber med hjemsted i et land uden for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået aftale med.

Et fondsmæglerselskab skal uden ophold indsætte forskud og deposita modtaget fra kunder på en særlig kundekonto i et kreditinstitut. Kundekontoen skal være adskilt fra selskabets egne midler.

Fondsmæglerselskabet skal internt bogføre kundernes indbetalinger på særskilte kundekonti, hvoraf den enkelte kundes indestående i fondsmæglerselskabet skal fremgå.

Kundekontoen i kreditinstituttet skal benævnes »NN Fondsmæglerselskab A/S for kunder«.

Fondsmæglerselskabet skal dagligt påse, at der er overensstemmelse mellem indeståendet på kundekontoen i kreditinstituttet og selskabets samlede bogførte kundemidler.

Direktionen skal fastsætte en forretningsgang for, hvorledes den daglige bogføring og kontrol skal udføres. Forretningsgangen skal sikre, at der på ethvert tidspunkt er overensstemmelse mellem selskabets interne bogføring af kundernes midler og indeståendet på kundekontoen i kreditinstituttet.

Bestyrelsen skal påse, at stk. 1 overholdes.

Grov eller gentagen overtrædelse af §§ 2-4 straffes med bøde.

Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske personer) strafansvar efter reglerne i straffelovens 5. kapitel.

Denne bekendtgørelse træder i kraft den 1. juni 2000.

Bekendtgørelse om

fondsmæglerselskabers bogføring af og adskillelse af

kundemidler I medfør af § 14 a, stk. 3, og § 36,

stk. 8 og 9, i lov om fondsmæglerselskaber, jf.

lovbekendtgørelse nr. 659 af 12. august 1999 som ændret ved lov

nr. 392 af 30. maj 2000, fastsættes: Anvendelsesområde § 1. Bekendtgørelsen finder anvendelse

på: 1) fondsmæglerselskaber, som har opnået tilladelse til at

drive fondsmæglervirksomhed i henhold til § 5 i lov om

fondsmæglerselskaber, samt 2) filialer af fondsmæglerselskaber med hjemsted i et land uden

for Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har

indgået aftale med. Bogføring af kunders indbetalinger og kontrol § 2. Et fondsmæglerselskab skal uden ophold

indsætte forskud og deposita modtaget fra kunder på en

særlig kundekonto i et kreditinstitut. Kundekontoen skal være

adskilt fra selskabets egne midler.

Fondsmæglerselskabet skal internt bogføre

kundernes indbetalinger på særskilte kundekonti, hvoraf den

enkelte kundes indestående i fondsmæglerselskabet skal

fremgå.

Kundekontoen i kreditinstituttet skal benævnes

»NN Fondsmæglerselskab A/S for kunder«. § 3. Fondsmæglerselskabet skal dagligt

påse, at der er overensstemmelse mellem indeståendet på

kundekontoen i kreditinstituttet og selskabets samlede bogførte

kundemidler. Forretningsgang § 4. Direktionen skal fastsætte en

forretningsgang for, hvorledes den daglige bogføring og kontrol skal

udføres. Forretningsgangen skal sikre, at der på ethvert

tidspunkt er overensstemmelse mellem selskabets interne bogføring af

kundernes midler og indeståendet på kundekontoen i

kreditinstituttet.

Bestyrelsen skal påse, at stk. 1

overholdes. Straffebestemmelser § 5. Grov eller gentagen overtrædelse af

§§ 2-4 straffes med bøde.

Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske

personer) strafansvar efter reglerne i straffelovens 5. kapitel. Ikrafttræden § 6. Denne bekendtgørelse træder i

kraft den 1. juni 2000. Finanstilsynet, den 24. maj 2000 Henrik Bjerre-Nielsen /Merete Hjetting

Finanstilsynet, den 24. maj 2000 Henrik Bjerre-Nielsen /Merete Hjetting