Bekendtgørelse om oplysninger i innovationsforeningers prospekter

En innovationsforenings prospekt skal indeholde de i § 2 nævnte oplysninger.

Er foreningen opdelt i afdelinger, skal prospektet, foruden de fælles oplysninger for foreningen, tillige indeholde oplysninger for hver enkelt afdeling, opdelt på en overskuelig måde.

Foreningen kan i stedet udarbejde et særskilt prospekt for hver enkelt afdeling. I så fald skal hvert prospekt indeholde samtlige de i § 2 nævnte oplysninger.

Prospektet skal indeholde oplysninger om de ansvarlige for prospektet med angivelse af fulde navn, stilling og bopæl eller forretningsadresse samt de forhold, der er angivet i §§ 3-5.

De ansvarlige skal erklære, at oplysningerne i prospektet dem bekendt er rigtige og ikke som følge af udeladelser har forvansket det billede, prospektet skal give.

Prospektets oplysninger om udbuddet og de værdipapirer, der indgår heri, skal mindst omfatte oplysninger om:

1. værdipapirernes pålydende værdi og antal udstedte værdipapirer og oplysning om størrelsen af foreningens eller afdelingens formue ved emissionens begyndelse angivet i mill. kr. eller oplysning om, at der er stillet en ubetinget garanti i henhold til § 6 i lov om innovationsforeninger,

1. hvorledes emissionsprisen fastsættes, herunder hvor stor en del af emissionsprisen der skønnes at gå til omkostninger ved foreningens køb af værdipapirer m.v. og ved emission i øvrigt,

1. hvor foreningsandelene kan erhverves og en eventuel emissionsperiode,

1. hvorvidt foreningsandelene noteres eller vil blive søgt optaget til notering på Københavns Fondsbørs A/S, en anden fondsbørs eller et reguleret marked, og

1. betaling for og fristen for udlevering af foreningsandelene.

Prospektets oplysninger om foreningen og dennes forhold skal mindst omfatte oplysninger om:

1. foreningens og eventuelt afdelingens navn, adresse og registreringsnummer i henholdsvis Finanstilsynet og Erhvervs- og Selskabsstyrelsen,

1. datoen for foreningens og eventuelt afdelingens stiftelse,

1. at foreningen eller afdelingen søges godkendt af Finanstilsynet, såfremt en sådan godkendelse endnu ikke foreligger,

1. hvem foreningen retter henvendelse til, jf. § 1, nr. 1, i lov om innovationsforeninger,

1. bestyrelsesmedlemmernes navne og deres hovedbeskæftigelse ved angivelse af stilling, ansættelsessted og adresse,

1. navnet på foreningens direktør (direktører),

1. revisorernes navne og adresser,

1. navne og adresser på eventuelle rådgivere, som foreningen har indgået rådgivningsaftale med, samt angivelse af disses hovedvirksomhed,

1. andelenes størrelse og minimumsindskud,

1. hvorvidt foreningen eller afdelingen er bevisudstedende eller kontoførende,

1. hvorvidt foreningen eller afdelingen udsteder fysiske beviser, og hvorvidt beviserne udstedes gennem og registreres i en værdipapircentral, når foreningen eller afdelingen er bevisudstedende,

1. hvorvidt foreningen eller afdelingen er udloddende eller akkumulerende,

1. hvor andelene kan noteres på navn,

1. medlemmernes stemmeret,

1. vedtægternes bestemmelser om, at foreningen eller afdelingen ikke er åben for emission, og at intet medlem kan kræve sig indløst,

1. eventuelle generalforsamlingsbeslutninger om emission eller indløsning i henhold til § 9, nr. 15, i lov om innovationsforeninger,

1. hvornår medlemmerne kan kræve sig indløst, og om der gælder indskrænkninger i medlemmernes indløsningsret, samt reglerne om fastsættelse af indløsningsprisen,

1. offentliggørelse af emissions- og indløsningsprisen eller den indre værdi, jf. lov om innovationsforeninger § 32,

1. hvilke faciliteter der er til rådighed med henblik på udbetalinger til medlemmerne, tilbagekøb eller indløsning af andelene samt formidling af oplysninger om foreningen. Hvis andelene markedsføres i en anden medlemsstat af Den Europæiske Union eller lande, som Fællesskabet har indgået en aftale med, skal de ovenfor nævnte oplysninger gives for så vidt angår denne medlemsstat, og det prospekt, der offentliggøres der, skal indeholde disse oplysninger,

1. hvor ofte foreningen eller afdelingen udbetaler udbytte,

1. de skatte- og afgiftsregler, der gælder for foreningen eller afdelingen, herunder hvorvidt foreningen indeholder skat af eventuelle udlodninger til investorerne,

1. hvorledes foreningens eller afdelingens afkast beskattes hos medlemmerne,

1. hvorledes det regnskabsmæssige resultat opgøres,

1. foreningens eller afdelingens formue i henhold til det seneste årsregnskab eller den seneste halvårlige formueopgørelse,

1. de seneste tre års udbytte i foreningen eller afdelingen, medmindre foreningen eller afdelingen er ny,

1. vedtægternes bestemmelse om foreningens administrationsomkostninger, jf. lov om innovationsforeninger § 9, stk. 1, nr. 20,

Prospektets oplysninger om foreningens investeringspolitik skal mindst omfatte oplysninger om:

1. foreningens eller afdelingens investeringspolitik, herunder en redegørelse for, i hvilke typer værdipapirer og hvilke former for udlån foreningens eller afdelingens midler anbringes, samt oplysning om, at midlerne skal anbringes i overensstemmelse med reglerne i kapitel 8 i lov om innovationsforeninger,

1. hvorvidt foreningen eller afdelingen vil anvende finansielle instrumenter,

1. principper for værdiansættelse af unoterede aktier og anparter og udlån samt for op- og nedskrivninger af disse, og

1. de risici, der er forbundet med foreningens påtænkte eller allerede foretagne investeringer, samt oplysning om de foranstaltninger, foreningen har truffet for at fastholde sin risikoprofil.

Foreningens vedtægter skal vedlægges prospektet som en bestanddel af dette.

Det underskrevne prospekt skal indsendes til Finanstilsynet senest dagen efter offentliggørelsen.

De væsentligste dele af prospektet skal ajourføres løbende. Det ajourførte prospekt sendes i underskrevet stand til Finanstilsynet.

Overtrædelse af §§ 1-7 straffes med bøde.

Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. juli 2001.