Bekendtgørelse om forsikringsmægleres årlige indberetninger til Finanstilsynet

Denne bekendtgørelse finder anvendelse på forsikringsmæglere. Herved forstås

1. forsikringsmæglere, der er registrerede som indehavere af en personligt dreven forsikringsmæglervirksomhed,

1. registrerede forsikringsmæglerselskaber, uanset om virksomheden drives i et interessentskab, anpartsselskab eller aktieselskab, og

1. de af § 8 i lov om forsikringsformidling omfattede forsikringsmæglere og forsikringsmæglerselskaber.

Forsikringsmægleren skal senest 5 måneder efter kalenderårets udløb til Finanstilsynet indsende oplysning om størrelsen af

Forsikringsmæglere omfattet af § 1, nr. 3), indsender senest 5 måneder efter kalenderårets udløb vedrørende udøvelsen af forsikringsmæglervirksomhed her i landet oplysning om størrelsen af

Indberetning efter stk. 1 og 2 skal foretages på formularer udarbejdet af Finanstilsynet. Med indberetningen skal på en særlig formular afgives en erklæring fra en statsautoriseret eller registreret revisor om oplysningernes overensstemmelse med de modtagne opgørelser fra forsikringsselskaber og andre forsikringsmæglere samt forsikringsmæglerens bogføring.

Indberetning efter stk. 1 og 2 indgives på et maskinlæsbart medie efter Finanstilsynets bestemmelse.

1. de indtjente provisioner, der i kalenderåret er modtaget fra forsikringsselskaber fordelt på livs- og skadesforsikringsprodukter,

1. de indtjente provisioner, der i kalenderåret er modtaget fra eller afgivet til andre forsikringsmæglere,

1. andre vederlag, der i kalenderåret er modtaget fra forsikringsselskaber eller modtaget fra eller afgivet til andre forsikringsmæglere,

1. vederlag, der i kalenderåret er modtaget fra kunder samt

1. formidlede præmiebeløb fordelt på forsikringsselskaber og på livs- og skadesforsikringsprodukter.

1. provision, jf. stk. 1, nr. 1-2,

1. andre vederlag, jf. stk. 1, nr. 3 og 4 samt

1. formidlede præmiebeløb, jf. stk. 1, nr. 5.

Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb indsende en erklæring om, at pågældende er dækket af en ansvarsforsikring, der er i overensstemmelse med kapitel 2 i bekendtgørelse om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler.

Erklæringen skal afgives af det pågældende forsikringsselskab på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Er forsikringsmægleren medlem af en brancheorganisation, der på medlemmernes vegne har tegnet en ansvarsforsikring, kan bevis herfor indsendes af organisationen.

Forsikringsmæglere omfattet af § 1, nr. 3, kan i stedet for erklæring efter stk. 1 til Finanstilsynet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb indsende bevis for registrering i hjemlandet. Finanstilsynet tager konkret stilling til, i hvilket omfang dokumentation for fortsat registrering skal indsendes.

Såfremt forsikringsmægleren er pligtig at oprette en klientkonto skal til Finanstilsynet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb indsendes en erklæring om, at pågældende er dækket af en garantistillelse, der er i overensstemmelse med kapitel 3 i bekendtgørelse om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler.

Erklæringen skal afgives af det pågældende forsikringsselskab eller pengeinstitut på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Er forsikringsmægleren medlem af en brancheorganisation, der på forsikringsmæglerens vegne har tegnet garantistillelse i et forsikringsselskab, kan bevis herfor indsendes af organisationen.

Er garantien for den enkelte forsikringsmægler etableret som led i en kollektiv ordning omfattende flere forsikringsmæglere, kan garantistiller være en selvstændig fond eller forening. Erklæringen afgives i dette tilfælde af fonden eller foreningen.

Har en forsikringsmægler oprettet en klientkonto i et pengeinstitut, skal forsikringsmægleren til Finanstilsynet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb indsende en erklæring udarbejdet af en statsautoriseret eller registreret revisor om revision af kontoen.

Revisor skal erklære, om reglerne i §§ 10-15 i bekendtgørelsen om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler er fulgt, og om der ved den stikprøvevise revision af oversigten sammenholdt med klientkontoen er konstateret væsentlige fejl eller mangler heri. Erklæringen skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb indsende en oversigt over de frigørelsesattester, som forsikringsselskaber har udstedt til den pågældende. Oversigten skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Finanstilsynet kan til enhver tid anmode forsikringsmægleren om at indsende kopi af de modtagne frigørelsesattester. Finanstilsynet kan tillige anmode det pågældende forsikringsselskab bekræfte gyldigheden heraf.

Hvis forsikringsmæglervirksomhed drives som anparts- eller aktieselskab, skal selskabet senest 5 måneder efter kalenderårets udløb til Finanstilsynet indberette navnene på de kapitalejere, som ejer en kvalificeret andel af kapital- eller stemmerettigheder i selskabet og om størrelsen af disse andele. Indberetningen skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular. Med meddelelsen skal forsikringsmæglerselskabet på en særskilt formular erklære, at indberetningen er i overensstemmelse med ejerkapitalens fordeling ultimo kalenderåret.

Indberetning efter stk. 1 indgives på et maskinlæsbart medie efter Finanstilsynets bestemmelse.

Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. juli 2002 og har virkning for kalenderåret 2002. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 156 af 8. marts 2001 om forsikringsmægleres årlige indberetninger til Finanstilsynet. Indberetninger for kalenderåret 2001 skal foretages inden 1. september 2002.