Bekendtgørelse om digital kommunikation

BEK nr 60 af 04/02/2004 I medfør af § 6 i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 1268 af 19. december 2003, § 9 b i lov om tilsyn med firmapensionskasser, jf. lovbekendtgørelse nr. 1266 af 19. december 2003, § 2 a i lov om forsikringsformidling, jf. lovbekendtgørelse nr. 983 af 5. december 2003, § 129 i lov nr. 1169 af 19. december 2003 om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v., samt § 3 a i lov om værdipapirhandel m.v., jf. lovbekendtgørelse nr. 1269 af 19. december 2003, fastsættes:

§ 5. Følgende dokumenter skal indsendes i papirbaseret form:

1. Ansøgning og andet materiale i forbindelse med ansøgning om tilladelse, jf. § 14, stk. 1 og 2, § 18 og § 33, stk. 1 og 3, i lov om finansiel virksomhed, § 4 i lov om forsikringsformidling, § 7, stk. 1 og 2, § 9 og § 112, stk. 1 og 2, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og § 16 i lov om tilsyn med firmapensionskasser.
2. Materiale i forbindelse med påbegyndelse af markedsføringsaktiviteter, jf. § 11, stk. 1, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og § 2, stk. 1, i bekendtgørelse nr. 1178 af 10. december 2003 om visse udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark.
3. Materiale til brug for inspektioner, jf. § 346, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, § 118, stk. 1, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og § 66 i lov om tilsyn med firmapensionskasser.
4. Rapport efter inspektionsbesøg, jf. § 346, stk. 3, i lov om finansiel virksomhed og § 118, stk. 3, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v.
5. Ansøgning og andet materiale i forbindelse med ansøgning om tilladelse til sammenlægning, jf. § 204 og §§ 228 - 230 i lov om finansiel virksomhed, § 78, stk. 1, og § 114, stk. 2 og 3, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og § 54, stk. 2, i lov om tilsyn med firmapensionskasser.
6. Ansøgning om tilladelse til bestandsoverdragelse, jf. § 233 i lov om finansiel virksomhed.
7. Anmodning om inddragelse af tilladelse, jf. § 236 i lov om finansiel virksomhed og § 80 og § 113, jf. § 80, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v.
8. Anmodning om godkendelse af afviklingens form, indhold og gennemførelse og materiale i den forbindelse, jf. § 240 i lov om finansiel virksomhed og § 84, stk. 1 og 2, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger.
9. Redegørelse for den finansielle virksomheds stilling og fremtidsudsigter, jf. § 349, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed.
10. Skemaer samt andet materiale til brug for vurdering af ledelsens og aktionærernes egnethed og hæderlighed, jf. § 64, stk. 3, i lov om finansiel virksomhed, § 31, stk. 3, og § 113, jf. § 31, stk. 3, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og §§ 5 - 6 i lov om forsikringsformidling.
11. Materiale til brug for godkendelse af ansvarshavende aktuar, jf. § 108, stk. 2 og stk. 7, i lov om finansiel virksomhed og § 26, stk. 1, i lov om tilsyn med firmapensionskasser.
12. Årsrapport og revisionsprotokollat til årsrapport, jf. § 36, stk. 1 og 2, i lov om banker og sparekasser m.v., jf. § 377 i lov om finansiel virksomhed, § 92, stk. 1 og 2, realkreditloven, jf. § 381 i lov om finansiel virksomhed og § 125, stk. 1 og 2, i lov om forsikringsvirksomhed, jf. § 379 i lov om finansiel virksomhed, § 42, stk. 1, jf. § 134, stk. 2, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og § 44 i lov om tilsyn med firmapensionskasser.

1. Beretning fra den ansvarshavende aktuar, jf. § 108, stk. 6, i lov om finansiel virksomhed.
2. Erklæring for forsikringsselskaber og tværgående pensionskasser om indberetning af forsikringsmæssige hensættelser og registrerede aktiver, jf. § 8 i bekendtgørelse nr. 678 af 7. juli 2003 om registrering af aktiver i forsikringsselskaber m.v.
3. Erklæring om opfyldelse af samtlige bestemmelser i bekendtgørelse om realkreditinstitutters obligationsudstedelse, balanceprincip, rente- og valutarisici, jf. § 16, stk. 1, i bekendtgørelse nr. 1190 af 17. december 2003 om realkreditinstitutters obligationsudstedelse, balanceprincip, rente- og valutarisici.
4. Erklæring fra revisor om rigtigheden af de indberettede oplysninger vedrørende indtjeningstal, jf. § 18, stk. 1, i lov om forsikringsformidling.
5. Bevis for tegning af ansvarsforsikring, garantistillelse eller frigørelsesattest samt revisors erklæring om revision af klientkontoen, jf. § 18, stk. 2, i lov om forsikringsformidling.
6. Prospekt, jf. § 74, stk. 4, og § 113, jf. § 74, stk. 4, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v. og kap. 12 i lov om værdipapirhandel m.v.
7. Erklæring om prospektets rigtighed, jf. § 4, stk. 2, i bekendtgørelse nr. 166 af 13. marts 2003 om prospekter ved første offentlige udbud af visse værdipapirer.
8. Bekræftelse af rigtigheden af opgørelser, jf. § 1, stk. 2, i bekendtgørelse nr. 414 af 21. maj 2001 om indberetning af handler med værdipapirer, der er noteret på en fondsbørs m.v.
9. Anmeldelse af det tekniske grundlag, jf. § 20, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed og § 13 i lov om tilsyn med firmapensionskasser.
10. Ændring af investeringsforeningers og specialforeningers vedtægter samt materiale i forbindelse hermed, jf. § 23, stk. 2, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger samt andre kollektive investeringsordninger m.v.