Tilbage
Bekendtgørelse om kerneopgaver i investeringsforeninger m.v. og investeringsforvaltningsselskaber samt meddelelse om aftaler om delegation
DanmarkBekendtgørelse2011
Erhvervsministeriet
BEK nr 636 af 06/06/2011 I medfør af § 102, stk. 7, § 105, stk. 2, og § 373, stk. 4, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 342 af 8. april 2011, som ændret ved lov nr. 456 af 18. maj 2011, og § 33, stk. 9, § 47, stk. 2, § 177, stk. 7, og § 221, stk. 3, i lov nr. 456 af 18. maj 2011 om investeringsforeninger m.v., fastsættes:
Anvendelsesområde
§ 1
§ 1. Bekendtgørelsen finder anvendelse på:
- Investeringsforeninger.
- Specialforeninger.
- Professionelle foreninger.
- Godkendte fåmandsforeninger.
- Hedgeforeninger.
- Investeringsforvaltningsselskaber.
Kerneopgaver
selskab
§ 2
§ 2. Som kerneopgaver anses:
- Beslutninger om investering af foreningers og udenlandske UCITS’ midler.
- Kontrol med beregning og fastsættelse af den indre værdi samt af emissions- og indløsningskurser.
- Kontrol med overholdelse af lovgivningen.
- Kontrol med den daglige bogføring.
- Kontrol af periodiske indberetninger til Finanstilsynet.
Meddelelse om aftaler
regnskab
§ 3
(Stk. 2)
§ 3. Foreninger og investeringsforvaltningsselskaber skal give Finanstilsynet meddelelse om aftaler om delegation af:
- Opgaver i forbindelse med kollektiv porteføljepleje, herunder a) porteføljepleje b) investeringsanalyse og -rådgivning
- Administration a) juridisk bistand b) registrering af handelstransaktioner m.v. c) bogføring og udarbejdelse af regnskaber d) kundeforespørgsler e) værdi- og prisfastsættelse af aktiver f) beregning af indre værdi, emissions- og indløsningskurser
- Andre væsentlige opgaver Stk. 2. Meddelelsen i henhold til stk. 1 skal indeholde følgende:
- Foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets navn, adresse og FT nummer.
- En eventuel afdelings navn, adresse og FT afdelingsnummer.
- Aftalepartens navn og adresse.
- Den kompetente myndighed, der fører tilsyn med aftaleparten.
- Den dato på hvilken foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets bestyrelse eller personer, som bestyrelsen konkret har bemyndiget hertil, har indgået aftalen.
- Længden på aftalens opsigelsesvarsel.
- Et eventuelt kompensationsbeløb, hvis foreningen eller investeringsforvaltningsselskabet opsiger aftalen med øjeblikkelig virkning, jf. § 46, stk. 2, i lov om investeringsforeninger m.v., og § 104, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed.
- Oplysning om, hvorvidt aftalen er en ny aftale eller ændring af en eksisterende aftale.
- Kort beskrivelse af aftalens væsentligste indhold og for aftaler om investeringsrådgivning oplysning om hvem, der træffer investeringsbeslutningerne.
opsigelseselskabregnskableje
§ 4
§ 4. Overtrædelse af § 3 straffes med bøde.
§ 5
(Stk. 2)
§ 5. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. juli 2011. Stk. 2. Bekendtgørelse nr. 714 af 21. juni 2007 om kerneopgaver i investeringsforeninger, specialforeninger, professionelle foreninger, godkendte fåmandsforeninger, hedgeforeninger og investeringsforvaltningsselskaber ophæves.
Finanstilsynet /Ulrik Nødgaard / Anne Marie Pico/
selskab
Metadata
- Type
- Bekendtgørelse
- År
- 2011
- Ikrafttrædelsesdato
- 15. juni 2011